永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金        托管条约 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资                         基金                     托管条约         基金管制东谈主：永赢基金管制有限公司         基金托管东谈主：祯祥银行股份有限公司 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金                                                                                                    托管条约                                                                 目        录 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约   鉴于永赢基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 株连公司，按照联系法律法例的规矩具备担任基金管制东谈主的经验和才智，拟召募发 行永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金；   鉴于祯祥银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照联系法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的经验和才智；   鉴于永赢基金管制有限公司拟担任永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基 金的基金管制东谈主，祯祥银行股份有限公司拟担任永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证 券投资基金的基金托管东谈主；   为明确永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管 东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管条约；   除非另有约定，《永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金基金合同》(以 下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有相易的含义；若有 对抗应以基金合同为准，并依其条件解释。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金                     托管条约                 一、 基金托管条约当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：永赢基金管制有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路 466 号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 21 世纪大厦 21、22、23、27 层    法定代表东谈主：马宇晖    开荒日历：2013 年 11 月 7 日    批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督管制委员会证监许可 20131280 号    组织款式：有限株连公司    注册成本：玖亿元东谈主民币    存续期限：合手续操办    研究电话：021-51690188    （二）基金托管东谈主    称呼：祯祥银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号    办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号    法定代表东谈主：谢永林    成立日历：1987 年 12 月 22 日    组织款式：股份有限公司    注册成本：19,405,918,198 元东谈主民币    存续时间：合手续操办    批准开荒机关和批准开荒文号：银复 1987【365】号    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号    研究东谈主：刘华栋    研究电话：0755-22166388    操办范围：办理东谈主民币存、贷、结算、汇兑业务；东谈主民币单据承兑和贴现；各 项信赖业务；经监管机构批准刊行或买卖东谈主民币有价证券；外汇存款、汇款；境内 境外借款；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；营业、非营业结算；外币票 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约 据的承兑和贴现；外汇放款；代客买卖外汇及外币有价证券，自营外汇买卖；资信 看望、盘考、见证业务；保障兼业代理业务；黄金入口业务；经联系监管机构批准 或允许的其他业务。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约           二、 基金托管条约的依据、想法和原则   （一）缔结托管条约的依据   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》                  （以下简称“《运作办法》”）、                                《公开募 集绽开式证券投资基金流动性风险管制规矩》、《公开召募证券投资基金信息线路 管制办法》     （以下简称“《信息线路办法》”）、                     《证券投资基金托管业务管制办法》、 《证券投资基金信息线路内容与方法准则第 7 号〈托管条约的内容与方法〉》、                                     《关 于程序金融机构钞票管制业务的辅导认识》相当他联系法律法例与《永赢汇达 6 个 月合手有期搀和型证券投资基金基金合同》                  （以下简称“基金合同”或“《基金合同》”） 缔结。   （二）缔结托管条约的想法   缔结本条约的想法是明确基金的基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的 撑合手、投资运作、净值计算、收益分拨、信息线路及相互监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管条约的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主 正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金               托管条约        三、 基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范 围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融用具，包括国内照章刊行的债券 （含国债、央行单据、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期单据、 可转机债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、政 府支合手机构债券、政府支合手债券）、股票（包括主板、创业板相当他中国证监会允 许基金投资的股票、存托凭证）、港股通方向股票、经中国证监会照章核准或注册 的公开召募的证券投资基金（不含货币市集基金、QDII 基金、香港互认基金、基 金中基金和可投资其他基金的基金）、钞票支合手证券、债券回购、银行存款、同行 存单、货币市集用具、信用繁衍品、国债期货、股指期货、股票期权以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，经履行适当要津，本基金 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、股票型基金、应计入权益类钞票 的搀和型基金、可转机债券（含分离交易可转债）和可交换债券共计占基金钞票的 比例为 10%-30%，其中投资于港股通方向股票不跨越股票钞票的 50%。上述应计 入权益类钞票的搀和型基金需适合下列两个条件之一：①基金合同约定股票钞票 投资比例应不低于基金钞票的 60%；②最近四个季度如期敷陈线路的股票钞票投 资比例均不低于基金钞票的 60%。本基金投资于公开召募证券投资基金的市值不 跨越基金钞票净值的 10%。每个交易日日终，在扣除国债期货、股指期货和股票期 权合约需缴纳的交易保证金后，保合手现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申 购款等）或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例扫尾，基金管制东谈主在履行适 当要津后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、 融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊治期限进行监督： 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金              托管条约   基金的投资组合应撤职以下扫尾：   （1）本基金投资于股票、股票型基金、应计入权益类钞票的搀和型基金、可 转机债券（含分离交易可转债）和可交换债券共计占基金钞票的比例为 10%-30%， 其中投资于港股通方向股票不跨越股票钞票的 50%。   （2）本基金投资于公开召募证券投资基金的市值不跨越基金钞票净值的 10%。   （3）每个交易日日终，在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，保合手现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金钞票净值的 5%。   （4）本基金合手有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额，归并 家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计算），其市值不跨越基金钞票净值 的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一起基金合手有一家公司刊行 的证券（不含本基金所投资的基金份额，归并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合并计算），不跨越该证券的 10％，实足按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种不错不受此条件规矩的比例扫尾；   （6）本基金投资于归并原始权益东谈主的万般钞票支合手证券的比例，不得跨越基 金钞票净值的 10％；   （7）本基金合手有的一起钞票支合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20％；   （8）本基金合手有的归并(指归并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跨越该 钞票支合手证券边界的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于归并原始权 益东谈主的万般钞票支合手证券，不得跨越其万般钞票支合手证券共计边界的 10％；   （10）本基金合手有钞票支合手证券时间，若是其信用等第下落、不再适合投资标 准，应在评级敷陈发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一起绽开式基金（包括绽开 式基金以及处于绽开期的如期绽开基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不 得跨越该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管 的一起投资组合合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约 通股票的 30%；实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例扫尾；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票（含闭塞运作基金、如期绽开基金等 流畅受限基金）的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%；因证券市集波动、上市 公司股票停牌、所投资基金暂停或延期办理赎回请求、基金边界变动等基金管制东谈主 之外的身分甚而基金不适合该比例扫尾的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限 钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （15）本基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （16）若本基金参与国债期货交易，应当驯顺下列要求：   （16.1）本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越 基金钞票净值的 15%；   （16.2）任何交易日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式 回购）等；   （16.3）本基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基 金合手有的债券总市值的 30%；   （16.4）本基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计算）应当适合基金合同对于债券投资比 例的联系约定；   （16.5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 30%；   （17）若本基金参与股指期货交易，应当驯顺下列要求：   （17.1）本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越 基金钞票净值的 10%；   （17.2）本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金合手有的股票总市值的 20%； 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金              托管条约   （17.3）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跨越上一交易日基金钞票净值的 20%；   （17.4）本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计算）应当适合基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （17.5）每个交易日日终，合手有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含 质押式回购）等；   （18）若本基金参与股票期权交易，应当适合下列要求：   （18.1）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总和不得跨越基金钞票 净值的 10%；   （18.2）开仓卖出认购期权的，应合手有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的， 应合手有合约行权所需的全额现款或交易所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；   （18.3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计算；   （19）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不合手有合约类信用 繁衍品；本基金合手有的具有信用保护买方属性的信用繁衍品口头本金不得跨越本 基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归并信用保护卖方的万般信 用繁衍品口头本金共计不得跨越基金钞票净值的 10%；因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金管制东谈主应当在 3 个月内诊治；   （20）本基金投资存托凭证的比例扫尾依照境内上市交易的股票践诺，与境内 上市交易的股票合并计算；   （21）本基金管制东谈主管制且由本基金托管东谈主托管的一起基金（ETF 集合基金除 外）合手有单只基金不得跨越被投资基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票边界以 最近如期敷陈线路的边界为准；   （22）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近 如期敷陈线路的基金净钞票应当不低于 1 亿元；   （23）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资扫尾。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金                 托管条约   因证券市集波动、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资不符 合上述（2）、（21）规矩的投资比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交易日内进行调 整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。除上述（2）、（3）、（10）、（13）、（14）、 （19）、（21）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动 等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治，但法律法例或中国证监会规矩的特殊情形或 基金合同另有约定除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资监督与搜检自基金合同奏效之日起启动。   为惊奇基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽株连的投资；   （4）合手有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认 定的其他基金份额；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱相当他不高洁的证券交易步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩遏抑的其他步履。 际适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当适合基金的投资方针和投资策略，撤职基金份 额合手有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，设立健全里面审批机制和评估机制，按照 市集公道合理价钱践诺。联系交易必须预先得到基金托管东谈主的喜悦，并按法律法例 给予线路。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独 立董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 条件和要求，本基金可不受联系扫尾，且无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。法律 法例或监管部门对上述组合扫尾、遏抑行动规矩或从事关联交易的条件和要求进 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约 行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主 可依据法律法例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金 份额合手有东谈主大会审议。 金份额合手有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考司帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份 额合手有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合扫尾等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体法则依照联系法律法例的规矩和基金合同的约定践诺。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，通过过后监督 方式对基金管制东谈主基金投资遏抑行动进行监督。   根据法律法例联系基金从事关联交易的规矩，基金管制东谈主和基金托管东谈主应事 先相互提供与本机构有控股关系的鼓吹、与本机构有其他紧要蛮横关系的公司名 单。基金管制东谈主和基金托管东谈主有株连确保关联交易名单果潜入性、准确性、完好性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管制东谈主 参与银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主 提供适正当律法例及行业圭臬的、经介意选拔的、本基金适用的银行间债券市集交 易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东谈主监督基金管制东谈主 是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管制东谈主不错对银 行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单细则前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金管制东谈主根据市 场情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应实时向基金 托管东谈主表现原理，协商处罚。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提 供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全市集交易敌手。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易法则进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此造 成的相应法律株连及蚀本。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约 情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照预先约定的交易敌手 或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由 此形成的相应损结怨株连。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资中 期单据进行监督。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流 通受限证券进行监督。 限证券联系问题的申报》等联系法律法例规矩。 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易 证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。 风险适度轨制、流动性风险适度预案等法则轨制。基金管制东谈主应当根据基金流动性 的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确联系要求，避 免基金出现流动性风险。上述法则轨制须经基金管制东谈主董事会批准。 股票的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金拟认购的数目、 价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金管制东谈主应保证上述信 息果潜入、完好。 会指定媒体线路所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金钞票净 值计算、万般基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入 细则、基金收益分拨、联系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据 等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约 反法律法例、基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面请示等方式 申报基金管制东谈主限期校正。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核 查。基金管制东谈主收到书面申报后应实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，表现非法原因及校正期限，并保证在规 如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主申报的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应敷陈中国证监会。   （九）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本 托管条约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管制东谈主应在规 定时期内修起并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈 的事项，基金管制东谈主应积极配合提供联总计据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易要津依然奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基金管制东谈主， 由此形成的蚀本由基金管制东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期申报基金管制东谈主限期校正，并将校正效果敷陈中国证监会。基金管制东谈主无高洁 原理，断绝、费事对方根据本托管条约规矩利用监督权，或采取拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不改正的，基金托管 东谈主应敷陈中国证监会。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约          四、 基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户、复核基金管制东谈主计算的基金钞票净值和万般基金份额的基金份 额净值、根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等 行动。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管制、未践诺或无故延伸践诺基金管制东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背 《基金法》、基金合同、本条约相当他联系规矩时，应实时以电话提醒或书面款式 等方式申报基金托管东谈主限期校正。基金托管东谈主收到申报后应实时查对并以书面形 式给基金管制东谈主发出回函，表现非法原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金管制东谈主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系 贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和确切性，在规矩时期内修起基金管 理东谈主并改正。   （三）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时敷陈中国证监会， 同期申报基金托管东谈主限期校正，并将校正效果敷陈中国证监会。基金托管东谈主应就基 金管制东谈主合理的疑义进行解释或举证。基金托管东谈主无高洁原理，断绝、费事对方根 据本条约规矩利用监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金管制东谈主建议警告仍不改正的，基金管制东谈主应敷陈中国证监会。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约                  五、 基金财产的撑合手   （一）基金财产撑合手的原则 法合规指示，基金托管东谈主不得自走运用、刑事株连、分拨基金的任何财产。 等投资所需账户。 与寂寞。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处罚。 定到账日历并申报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主 应实时申报基金管制东谈主采取挨次进行催收。由此给基金财产形成蚀本的，基金管制 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的蚀本，基金托管东谈主对此不承担相应株连，但 应给予必要的协助与配合。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 基金份额合手有东谈主东谈主数适合《基金法》、                 《运作办法》等联系规矩后，基金管制东谈主应将 属于基金财产的一起资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩时期 内，聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资 敷陈。出具的验资敷陈由干与验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 定办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约   （三）基金银行账户的开立和管制 根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金管制东谈主授权基金托管东谈附近理 本基金银行账户的开立、销户、变更使命，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按 基金托管东谈主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需 要。基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 本基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管制东谈主不得出借或未经对方喜悦私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 管制和运用由基金管制东谈主负责。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限株连公司的一级 法东谈主算帐使命，基金管制东谈主应给予积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登 记结算有限株连公司的规矩践诺。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规矩，则基金托 管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩践诺。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限株连 公司、银行间市集算帐所股份有限公司的联系规矩，在中央国债登记结算有限株连 公司、银行间市集算帐所股份有限公司根据联系规矩以本基金的口头为基金开立 债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金管制东谈主代表本基金 签订世界银行间债券市集债券回购主条约。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约   （六）其他账户的开立和管制 开立，在基金管制东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规 定使用并管制。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的撑合手   基金财产投资的联系什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的 撑合手库，也可存入中央国债登记结算有限株连公司、中国证券登记结算有限株连公 司或单据营业中心的代撑合手库，撑合手凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券等有价凭证 的购买和转让，由基金管制东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主 除外机构施行灵验适度的证券不承担撑合手株连。   （八）与基金财产联系的紧要合同的撑合手   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基 金签署的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主撑合手。 除本条约另有规矩外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产联系的紧要合同包 括但不限于基金年度审计合同、基金信息线路条约及基金投资业务中产生的紧要 合同，基金管制东谈主应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原件。重 大合同的撑合手期限不低于法律法例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得蜕变。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约               六、 指示的发送、证据及践诺   基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨相当他款项付款指 令，基金托管东谈主践诺基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等联系事项。   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 文献，该文献应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署， 还应附上法定代表东谈主的授权请托书。文献内容包括被授权东谈主名单、预留印鉴及被授 权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于上述时期，则以基金托管 东谈主收到授权文献的时期为奏效时期。 东谈主及联系操作主谈主员除外的任何东谈主涌现。但法律法例规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券收支库指示以相当他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。 托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据及践诺的时期和要津   基金管制东谈主发送指示应采取加密传真方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主双 方书面共同证据的方式。   基金管制东谈主应按照法律法例和基金合同的规矩，在其正当的操办权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约定 要津发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效率。但若是基金管制东谈主依然覆没或改革 对交易指示发送东谈主员的授权，且上述授权的覆没或改革基金管制东谈主已在指示践诺 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约 前按照本条约约定申报基金托管东谈主并经基金托管东谈主根据本条约证据后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东谈主不承担 株连，授权已改革但未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金管制东谈主应实时以电话方式或其他两边招供的方式向基金托 管东谈主证据。基金托管东谈主在复核后应在规如期限内践诺，不得延误。基金托管东谈主仅对 基金管制东谈主提交的指示按照本条约的约定进行口头一致性审查，基金托管东谈主不负 责审查基金管制东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、确切性、完好性和 灵验性，基金管制东谈主应保证上述文献贵府正当、确切、完好和灵验。如因基金管制 东谈主提供的上述文献分歧法、不确切、不完好或失去效率而影响基金托管东谈主的审核或 给任何第三东谈主带来蚀本，基金托管东谈主不承担相应株连。   基金管制东谈主应在交易罢了后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东谈主，并电话证据。若是银行间簿记系统依然生成的交易需要 取消或拒绝，基金管制东谈主要书面申报基金托管东谈主。   基金管制东谈主如需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管 东谈主留出践诺指示所必需的时期，除需探究资金在途时期外，还需给基金托管东谈主留有 至少 2 个小时的复核和审批时期。划款指示到达时期以基金托管东谈主认定该划款指 令为灵验划款指示的时期为准。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东谈主、付款账 号、收款东谈主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、预 留印鉴相符、联系的指示附件皆全且头寸充足的划款指示。由于基金管制东谈主的原因 形成的指示传输不足时、未能留出满盈的划款时期，甚而资金未能实时到账所形成 的蚀本由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担株连。   基金托管东谈主应指定专东谈主收受基金管制东谈主的指示，预先申报基金管制东谈主其名单， 并与基金管制东谈主约定指示发送和收受方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应 指定专东谈主立即春联系内容及印鉴和签名进行口头一致性审查，如有疑问必须实时 申报基金管制东谈主。   基金托管东谈主对指示考证后，应实时办理。指示践诺完毕后，基金托管东谈主应实时 申报基金管制东谈主。    基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金资金账户有满盈的资金余 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约 额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东谈主可不予践诺，但应立即申报基金管制东谈主，由基 金管制东谈主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效（取消）。在实时通 知后，基金托管东谈主不承担因未践诺该指示形成的蚀本。    对于发送时资金不足的指示，基金托管东谈主有权不予践诺，但应立即申报基金 管制东谈主，基金管制东谈主证据该指示不予取消的（或未实时出具书面文献证据取消指示 或指示无效），资金备足并申报基金托管东谈主的时期视为指示收到时期。    基金托管东谈主对正确践诺基金管制东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担 补偿株连。   （四）基金管制东谈主发送失实指示的情形和处理要津   基金管制东谈主发送失实指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东谈主员无权或高出权限发送指示。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示失实时，有权视情况暂 缓或断绝践诺，并实时申报基金管制东谈主改正。如需覆没指示，基金管制东谈主应出具书 面表现，并加盖业务用章。但基金托管东谈主因正确践诺基金管制东谈主的正当指示而对基 金财产形成蚀本的，基金托管东谈主不承担补偿株连。基金托管东谈主对正确践诺基金管制 东谈主的依据交易要津依然奏效的指示对本基金钞票形成的蚀本不承担补偿株连。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝践诺指示的情形和处理要津   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系规矩，或 者违背基金合同约定的，应当视情况暂缓或断绝践诺，立即申报基金管制东谈主，在及 时申报后，基金托管东谈主不承担因未践诺该指示形成的蚀本。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示践诺的处理方法   对于基金管制东谈主发送的正当、灵验指示，基金托管东谈主由于本人原因，未按照基 金管制东谈主发送的指示践诺，应在发现后实时采取挨次给予弥补；若对基金管制东谈主、 基金财产或投资东谈主形成径直蚀本的，由基金托管东谈主补偿由此形成的径直蚀本。   （七）更换被授权东谈主员的要津   基金管制东谈主更换被授权东谈主、改革或拒绝对被授权东谈主的授权，应至少提前一个工 作日，以书面方式（以下简称“授权变更申报书”）或其他基金托管东谈主和基金管制 东谈主证据过的方式申报基金托管东谈主，同期基金管制东谈主向基金托管东谈主提供新的被授权 东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权变更 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约 申报书应加盖公章并由法定代表东谈主或其授权代表签署，若由授权代表签署，还应附 上法定代表东谈主的授权书。授权文献变更申报应载明奏效日历，原授权文献同期失效。 授权申报相当变更均应以本来款式投递基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改变授权东谈主员超权限发送的 指示，基金管制东谈主不承担株连。   基金托管东谈主更换收受基金管制东谈主指示的东谈主员，应提前通过灌音电话或其他双 方招供的方式申报基金管制东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在收受指示时，搪塞指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与 预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时敷陈基金管制东谈主，基金托 管东谈主对正确践诺基金管制东谈主的正当指示对基金财产形成的蚀本不承担补偿株连。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东谈主应代表本基金与敌手方签署联系合 同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东谈主需对所认购债券的过 户事宜承担相应株连。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约                七、 交易及算帐交收安排   （一）选拔证券、期货买卖的证券、期货操办机构   基金管制东谈主应瞎想选拔证券买卖的证券操办机构的圭臬和要津。基金管制东谈主 负责选拔代理本基金证券买卖的证券操办机构，租用其交易单元手脚基金的专用 交易单元。基金管制东谈主和被选中的证券操办机构签订交易单元使用条约，基金管制 东谈主应提前申报基金托管东谈主。交易单元保证金由被选中的证券操办机构托福。基金管 理东谈主应根据联系规矩，在基金的中期敷陈和年度敷陈中将所选证券操办机构的有 关情况、基金通过该证券操办机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等 给予线路，并将上述情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面款式申报基金托管东谈主。因联系法律法例或交易法则的修改带来的变化以 届时灵验的法律法例和联系交易法则为准。   基金管制东谈主负责选拔代理本基金国债期货、股指期货、股票期权交易的期货经 纪机构，并与其签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的联系规矩 践诺，若无明确规矩的，可参照联系证券买卖、证券操办机构选拔的法则践诺。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限株连公司结算备付金管制办法》、                              《证券结算保证 金管制办法》，在每月第二个使命日内，中国证券登记结算有限株连公司对结算参 与东谈主的证券结算保证金进行再行核算、诊治，在每月第六个使命日内，中国证券登 记结算有限株连公司对结算参与东谈主的最低结算备付金名额进行再行核算、诊治，基 金管制东谈主应提前一个交易日匡算最低备付金和证券结算保证金诊治金额，留出足 够资金头寸，以保证闲居交收。基金托管东谈主在中国证券登记结算有限株连公司诊治 最低结算备付金和证券结算保证金当日，在资金诊治表中响应诊治后的最低备付 金和证券结算保证金。基金管制东谈主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中 国证券登记结算有限株连公司细则的施行下月最低备付金和证券结算保证金数据 为依据安排资金运作，诊治所需的现款头寸。   基金托管东谈主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东谈主根据 中国证券登记结算有限株连公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据 基金管制东谈主的交易划款指示具体办理。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金                托管条约   若是因为基金托管东谈主本人原因在算帐上形成基金财产的蚀本，应由基金托管 东谈主负责补偿；若是因为基金管制东谈主未预先申报基金托管东谈主增多交易单元等事宜，致 使基金托管东谈主收受数据不完好，形成算帐误差的株连由基金管制东谈主承担；若是因为 基金管制东谈主未预先申报需要单独结算的交易，形成基金钞票蚀本的由基金管制东谈主 承担；若是由于基金管制东谈主违背市集操作法则的规矩进行超买、超卖等原因形成基 金投资算帐贫苦和风险的，基金托管东谈主发现后应立即申报基金管制东谈主，由基金管制 东谈主负责处理，由此给基金托管东谈主、本基金形成的径直蚀本由基金管制东谈主承担。   基金管制东谈主应采取合理、必要挨次，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成 T+1 日的投资交易资金结算；如因基金管制东谈主原因导致资金头寸不足，基金管制东谈主应在 T+1 日上昼 10:00 前补足透提款项，确保资金算帐。若是未撤职上述规矩备足资金 头寸，影响基金钞票的算帐交收及基金托管东谈主与中国证券登记结算有限株连公司 之间的一级算帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票形成的径直蚀本由基金管制东谈主负责。   基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金管制东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝践诺基金管制东谈主发送的划款指示并同期通 知基金管制东谈主，并视账户余额充足时为指示投递时期。基金管制东谈主在发送划款指示 时应充分探究基金托管东谈主的划款处理时期，一般为 2 个使命小时。在基金资金头 寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主适正当律法例、基金合同、本条约的指 令不得拖延或断绝践诺。   基金管制东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。对外线路净值之前，必须 保证今日整个施行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载实足一致。若是施行交 易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完好或不确切，由此导致的损 失由基金管制东谈主承担。   资金账目按日核实，账实相符。基金资金账户的开立网点无需与基金管制东谈主进 行银企对账。   基金管制东谈主和基金托管东谈主每交易日罢了后查对基金证券账目，确保两边账目 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约 相符。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本规矩 基金托管东谈主。基金管制东谈主搪塞传递的申购、赎回、转机绽开式基金的数据确切性负 责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示及 时划付赎回及转出款项。 整。 据和盖印奏效的纸制算帐汇总表（如有）)，如因多样原因，该系统无法闲居发送， 两边可协商处罚处理方式。基金管制东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系 规矩保存。 按时进行。不然，由基金管制东谈主承担相应的株连。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金算帐的专用 账户，该账户由登记机构管制。 定到账日历并申报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管 东谈主应实时申报基金管制东谈主采取挨次进行催收，由此形成基金蚀本的，基金管制东谈主应 负责向联系当事东谈主追偿基金的蚀本，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金 托管东谈主应实时申报基金管制东谈主，如系基金管制东谈主的原因形成，株连由基金管制东谈主承 担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金              托管条约   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资联系的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   （四）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项采取基金托管账户与“注册登记算帐账户”间轧差交收 的结算方式。   基金托管账户与“注册登记算帐账户”间的资金算帐撤职“净额算帐、净额交 收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金转机转存款）与 托管账户应付额（含赎回资金、赎回费、基金转机转出款及转机费）的差额来细则 托管账户净应收额或净应付额，以此细则资金交收额。当存在托管账户净应收额时， 基金管制东谈主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记算帐账户” 划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即申报基金管制东谈主进行账务处 理；当存在托管账户净应付额时，基金管制东谈主应在交收日 9：30 前将划款指示发送 给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收 日 12:00 前划往“注册登记算帐账户”，基金托管东谈主在资金划出后立即申报基金管 理东谈主进行账务处理。   若是当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于因基金 管制东谈主的原因未准时到账的资金，应实时申报基金管制东谈主划付，由此产生的株连应 由基金管制东谈主承担。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东谈主的原因未准时划付的资金，基金管制东谈主应实时申报基金托管 东谈主划付，由此产生的株连应由基金托管东谈主承担。   （五）基金转机 函告基金托管东谈主并就联系事宜进行协商。 金算帐和数据传递的时期、要津及托管条约当事东谈主承担的权责按基金管制东谈主届时 的公告践诺。 公告。   （六）基金现款分成 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约 法》的联系规矩在中国证监会规矩引子上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金                托管条约             八、 基金钞票净值计算和司帐核算   （一）基金钞票净值的计算、复核与完成的时期及要津   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额的基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金钞票净值 除以当日该类基金份额的余额数目计算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四 舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金管制东谈主不错开荒大额赎回情形下的净 值精度济急诊治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管制东谈主每个使命日计算基金钞票净值及万般基金份额的基金份额净值， 并按规矩公告。如遇特殊情况，经履行适当要津，不错适当延伸计算或公告。   基金管制东谈主应每个使命日对基金钞票估值。但基金管制东谈主根据法律法例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金管制东谈主每个使命日对基金钞票估值后，将基金 钞票净值和万般基金份额的基金份额净值效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复 核无误后，由基金管制东谈主按规矩对外公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、期货合约、股票期权、银行存款本息、 应收款项、钞票支合手证券、证券投资基金、信用繁衍品和其它投资等钞票及欠债。   （1）上市有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，但最近交易日后经济环境未发生紧要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价） 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近交易 市价，细则公允价钱； 估值日第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约 值日第三方估值基准干事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全 价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行收 款日历间及第第三方估值基准干事机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估 值全价，同期充分探究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止 日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净价交易的债 券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （2）处于未上市时间的有价证券应别离如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 前情况下适用何况有满盈可利用数据和其他信息支合手的估值时间细则其公允价值； 次公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票），按监管 机构或行业协会联系规矩细则公允价值。   （3）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估 值。   （4）期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的，且最近交易日 后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，采取最近交易日结算价估值。如法律法 规今后另有规矩的，从其规矩。   （5）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的规矩估值。   （6）港股通投资合手有外币证券钞票估值波及到港币、好意思元、英镑、欧元、日 元等主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主民银行或其授权机构公 布的东谈主民币汇率中间价为准。   （7）对于按照中国法律法例和基金投资内地与香港股票市集交易互联互通机 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约 制波及的境酬酢易场面所在地的法律法例规矩应缴纳的各项税金，本基金将按权 责发生制原则进行估值；对于因税收规矩诊治或其他原因导致基金施行交征税金 与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金诊治日或施行支付日进行相应的 估值诊治。   （8）基金估值方法   投资的境内非货币市集基金，按所投基金估值日的份额净值估值。   投资的交易型绽开式证券投资基金，按所投资的交易型绽开式证券投资基金 估值日的收盘价估值；   境内上市绽开式基金（LOF）按其估值日的份额净值估值；   境内上市如期绽开式基金、闭塞式基金按其估值日的收盘价估值。 特殊情况，根据以下原则进行估值：   以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致 但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值；   以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未 发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了紧要 变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考肖似投资品种的现行市价及重 大变化身分诊治最近交易市价，细则公允价值；   若是所投资基金前一估值日至估值日历间发生疏红除权、折算或拆分，基金管 理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、合手仓 份额等身分合理细则公允价值。 公允时，应与基金托管东谈主协商一致采取合理的估值时间或估值圭臬细则其公允价 值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。   （10）信用繁衍品的估值方法：信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值 价进行估值，但基金管制东谈主照章应当承担的估值株连不因请托而免除；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例、行业协会的联系规矩及企业会 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金               托管条约 计准则要求采取合理估值时间细则公允价值。   （11）如有可信根据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采取舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作程序撤职联系法律法例以及监管部 门、自律法则的规矩。   （13）联系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规矩或者未能充分惊奇基金份额合手有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据联系法律法例，基金钞票净值计算和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主 承担。本基金的基金司帐株连方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐 问题，如经联系各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的认识，按照基金 管制东谈主对基金净值信息的计算效果对外给予公布。   （1）基金管制东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法第（11）项进行估 值时，所形成的误差不手脚基金钞票估值失实处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所、登记机构及存款银行等 第三方机构发送的数据失实，或国度司帐战略、市集法则变更等非基金管制东谈主与基 金托管东谈主原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适当、合理的挨次进 行搜检，但未能发现失实或虽发现失实但因前述原因未能幸免或更正失实的，由此 形成的基金钞票估值失实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿株连。但基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的挨次放松或遗弃由此形成的影响。   （三）基金份额净值失实的处理方式   （1）基金份额净值计算出现失实时，基金管制东谈主应当立即给予校正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的挨次驻防蚀本进一步扩大。   （2）当估值失实偏差达到或跨越该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主 应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当估值失实偏差达到或跨越该类基金 份额净值的 0.50%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业 另有通行作念法，在不相背法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主与基 金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 其他原因暂停营业时； 产价值时； 证据后，基金管制东谈主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门规矩的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的设立   基金管制东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈。基金管制东谈主独无意 缔造、记载和撑合抄本基金的全套账册。基金托管东谈主按规矩制作联系账册并与基金管 理东谈主查对。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主 的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值 信息的计算和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对 不符时，应实时申报基金管制东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据实足一致。   基金合同奏效后，基金招募表现书的信息发生紧要变更的，基金管制东谈主应当在 三个使命日内，更新基金招募表现书并登载在规矩网站上，基金招募表现书其他信 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约 息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次；基金居品贵府摘要的信息发生紧要 变更的，基金管制东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品贵府摘要并登载在规矩网 站及基金销售机构网站或营业网点，基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金 管制东谈主至少每年更新一次。   基金管制东谈主应当在每年罢了之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度 敷陈登载在规矩网站上，并将年度敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。基金管制东谈主 应当在上半年罢了之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登载在规 定网站上，并将中期敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。基金管制东谈主应当在季度结 束之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度敷陈，将季度敷陈登载在规矩网站上， 并将季度敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。基金合同奏效不足两个月的，基金管 理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行诊治，诊治以国度联系规矩为准。   基金管制东谈主应留足充分的时期，便于基金托管东谈主复核联系报表及敷陈。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金               托管条约                   九、 基金收益分拨   基金收益分拨是指按规矩将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则 益分拨，具体分拨决策以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的万般基金份额净值减去相应类别的每单元该类基金份额收益分拨金额后均不可 低于面值； 同，基金管制东谈主可对万般基金份额分别制定收益分拨决策。归并类别的每一基金份 额享有同等分拨权； 得到的红利再投资份额的最短合手有期到期日，与该原份额的最短合手有期到期日一 致；      在不违背法律法例且在对现存基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响的前提 下，基金管制东谈主、登记机构可对基金收益分拨的联系业务法则进行诊治，并实时公 告。      （二）基金收益分拨的时期和要津 息线路办法》的联系规矩在规矩引子公告。      在收益分拨决策公布后，基金管制东谈主依据具体决策的规矩就支付的现款红利 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约                   十、 基金信息线路   （一）避让义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按法 律法例、基金合同的联系规矩进行信息线路，拟公开线路的信息在公开线路之前应 予避让。除按《基金法》、基金合同、                 《信息线路办法》相当他联系规矩进行信息披 露外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到的业务 信息应予避让。然则，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背避让义务： 证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息线路或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、时间参谋人等作念出的必要信息线路。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募表现书、基金合同、基金托管条约、基 金居品贵府摘要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、万般基金份额的基金净 值信息、万般基金份额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金 中期敷陈和基金季度敷陈）、临时敷陈、清亮公告、基金份额合手有东谈主大会决议、清 算敷陈、投资钞票支合手证券的信息线路、投资股指期货和国债期货的信息线路、投 资信用繁衍品的信息线路、实施侧袋机制时间的信息线路、投资其他基金的信息披 露、投资港股通方向股票的信息线路、投资非公开刊行股票的信息线路、投资存托 凭证的信息线路、投资股票期权的信息线路及中国证监会规矩的其他信息。基金年 度敷陈需经适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计后，方可线路。   （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息线路中的职责和信息线路要津   基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息线路过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为 宗旨，敦厚信用，严守秘要。基金管制东谈主负责办理与基金联系的信息线路事宜，基 金托管东谈主应当按照联系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条规矩的应 由基金托管东谈主复核的事项进行复核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主给予公 布。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约   基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和 限时线路的义务。   基金管制东谈主应当在中国证监会规矩的时期内，将应予线路的基金信息通过规 定引子线路。根据法律法例应由基金托管东谈主公开线路的信息，基金托管东谈主将通过规 定引子公开线路。   当出现下述情况之一时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸线路基金相 关信息：   （1）基金投资所波及的证券、期货交易所或外汇交易市集遇法定节沐日或因 其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管制东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）发生暂停基金估值的情形时；   （4）法律法例规矩、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   按联系规矩须经基金托管东谈主复核的信息线路文献，由基金管制东谈主草拟、并经基 金托管东谈主复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中规矩需要线路的事项时，按基 金合同规矩公布。   照章必须线路的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例 规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时 间得到上述文献的复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容 与所公告的内容实足一致。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金                 托管条约                   十一、     基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金管制东谈主所管制的其他基金的部分不收取管制费。本基金 的管制费按前一日基金钞票净值扣除基金所合手有本基金管制东谈主管制的其他基金份 额所对应钞票净值后剩余部分的 0.70%年费率计提。基金管制费的计算方法如下：   H＝E×0.70%÷昔日施行天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金所合手有本基金管制东谈主管制的其他基金份额 所对应钞票净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金投资于本基金托管东谈主所托管的其他基金的部分不收取托管费。本基金 的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金所合手有本基金托管东谈主托管的其他基金份 额所对应钞票净值后剩余部分的 0.15%年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷昔日施行天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金所合手有本基金托管东谈主托管的其他基金份 额所对应钞票净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   （三）销售干事费   本基金 A 类基金份额不收取销售干事费，C 类基金份额的销售干事费年费率 为 0.20%，销售干事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.20%年费率计 提。计算方法如下：   H＝E×0.20%÷昔日施行天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售干事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费、C 类基金份额的销售干事 费、基金合同奏效后与基金联系的信息线路用度（但法律法例或中国证监会另有规 定的除外）、基金合同奏效后与基金联系的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费等用度、基金份额合手有东谈主大会用度、基金的证券、期货、信用繁衍品交易费 用、基金投资其他基金份额产生的用度（但法律法例遏抑从基金财产中列支的除 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约 外）、基金的银行汇划用度、基金的开户用度、账户惊奇用度、因投资港股通方向 股票而产生的各项合理用度、根据联系法律法例、基金合同及相应条约的规矩，列 入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式 金财产的蚀本；   基金管制东谈主运用本基金财产申购本人管制的基金的（ETF 除外），应当通过直 销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照联系法例、基金招募表现书约定应当 收取、并计入基金财产的赎回用度除外）、销售干事费等销售用度。   （六）基金管制费、基金托管费和销售干事费的诊治   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况诊治基金管制费率、基金托管费 率和销售干事费率。基金管制东谈主必须依照《信息线路办法》的联系规矩于新的费率 实施前在规矩引子上刊登公告。   （七）本基金运作前产生的不错从基金财产中列支的联系用度由基金管制东谈主 垫付，运作后由基金管制东谈主于次日起三个使命日内向基金托管东谈主发送划付指示，经 基金托管东谈主复核后于三个使命日内从基金钞票中一次性支付给基金管制东谈主。   （八）基金管制费、基金托管费和销售干事费的复核要津、支付方式和时期   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费和销售干事费等，根 据本托管条约和基金合同的联系规矩进行复核。   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首 日起 5 个使命日内从基金财产中一次性按照指定旅途支付给基金管制东谈主。若遇法 定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月首 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约 日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗 力等，支付日历顺延。   基金销售干事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次 月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性按照指定旅途支付给基金管制东谈主，由 基金管制东谈主支付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   （九）非法处理方式   基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》相当他有 关规矩从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管制东谈主给予表现解释，如 基金管制东谈主无高洁原理，基金托管东谈主可断绝支付。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约            十二、     基金份额合手有东谈主名册的撑合手   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和撑合手，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别撑合手基金份额合手有东谈主名册，保存期不少于法律法例规矩 的最低期限。如不可妥善撑合手，则按联系法例承担株连。   基金托管东谈主照章编制中期敷陈和年度敷陈前有向基金管制东谈主征集贵府的权益， 基金管制东谈主应在收到基金托管东谈主申报后将联系贵府送交基金托管东谈主，不得无故拒 绝或延误提供，并保证其果潜入性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所撑合手的 基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯顺避让义务。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约             十三、     基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵府。 基金托管东谈主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系贵府。基金管 理东谈主和基金托管东谈主都应当按规矩的期限撑合手。保存期限不低于法律法例规矩的最 低期限。   （二）合同档案的设立 处。 真基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东谈主收受相应文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和进犯合同等，承担避让义务，保存期限不低于法律法例规矩 的最低期限。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金              托管条约          十四、      基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管制东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金管制经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章结果、被照章覆没或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管制东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金管制东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金管制东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份额 合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩引子公告；   （6）嘱咐：原任基金管制东谈主职责拒绝的，原任基金管制东谈主应妥善撑合手基金管 理业务贵府，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈附近理基金管制业务的移交 手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时收受。临时基金管制东谈主或新任基金 管制东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金管制东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例规矩聘用司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，若是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金管制东谈主联系的称呼或商号字样。   （二）基金托管东谈主的更换 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章结果、被照章覆没或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或共计合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额 合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩引子公告；   （6）嘱咐：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善撑合手基金财产和基金托管 业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管制东谈主 查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法例规矩聘用司帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息线路办法》的联系规矩在规矩引子 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金           托管条约 上合伙公告。   （四）新任或临时基金管制东谈主收受基金管制业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主应依据法律法 规和基金合同的规矩不息履行联系职责，并保证不对基金份额合手有东谈主的利益形成 毁伤。原任基金管制东谈主或原任基金托管东谈主在不息履行联系职责时间，仍有权按照基 金合同的规矩收取基金管制费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管制东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如改日法律法例或监管法则修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和诊治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约                   十五、     遏抑行动   本条约当事东谈主遏抑从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从 事证券、基金投资。   （二）基金管制东谈主不公道地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地 对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东谈主 除外的第三东谈主牟取利益。   （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主非法承诺收益或者承担蚀本。   （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主涌现基金运作和管制过程中任何尚未按 法律法例规矩的方式公开线路的信息。   （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂寞，其高等管制东谈主员和 其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或刑事株连基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、基 金合同或托管条约的规矩进行刑事株连的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者步履： 的其他基金份额；   如法律法例或监管部门取消上述遏抑行动规矩的，本基金可不受联系扫尾，且 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。法律法例或监管部门对上述遏抑行动规矩进 行变更的，本基金不错变更后的规矩为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管制东谈主 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约 可依据法律法例或监管部门规矩径直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金 份额合手有东谈主大会审议。   （十）法律法例和基金合同遏抑的其他行动，以及依照法律、行政法例联系规 定，由中国证监会规矩遏抑基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金              托管条约       十六、     托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更要津   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内 容不得与基金合同的规矩有任何突破。   （二）基金托管条约拒绝出现的情形   （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 基金合同和托管条约的规矩不息履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 诚笃、致力、守法地履行基金合同和托管条约规矩的义务，惊奇基金份额合手有东谈主的 正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产算帐小组调和袭取基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所对算帐敷陈进 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约 行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法律认识书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 扫尾而不可实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的整个合理 用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳基金所欠税款并送还基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的各 类基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案 后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐报 告登载在规矩网站上，并将算帐敷陈请示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存时期不低于法律法例 规矩的最低期限。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约                   十七、     失约株连   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不履行本条约或履行本条约不适合约定的，应 当承担失约株连。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法例的规矩或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额合手有 东谈主形成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担补偿株连；因共同行动给基金财产 或者基金份额合手有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿株连，对蚀本的补偿，仅限于 径直经济蚀本。   （三）一方当事东谈主失约，给另一方当事东谈主形成蚀本的，应就径直蚀本（含对外 补偿）进行补偿；给基金财产形成蚀本的，应就径直蚀本进行补偿，另一方当事东谈主 有权益及义务代表基金向失约方追偿。然则如发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 国证监会的规矩手脚或不手脚而形成的蚀本等； 的蚀本等。   （四）一方当事东谈主失约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采取必要的措 施，驻防蚀本的扩大。莫得采取适当挨次甚而蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非失约方因驻防蚀本扩大而支拨的合理用度由失约方承担。   （五）失约行动虽已发生，但本托管条约大概不息履行的，在最大限制地保护 基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不息履行本条约。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现误差，基金 管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、适当、合理的挨次进行搜检，然则未能发 现该失实或虽发现失实但因前述原因未能幸免或无法实时更正失实的，由此形成 基金财产或基金投资者蚀本，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除补偿株连。但基金管制 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的挨次遗弃或放松由此形成的影响。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约                  十八、    争议处罚方式   因本条约产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好协商未能处罚的，任何 一方均应当将争议提交上海海外经济营业仲裁委员会（上海海外仲裁中心），根据 提交仲裁时该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度、讼师 用度由败诉方承担。   争议处理时间，本条约两边当事东谈主应坚守各自的职责，各自不息诚笃、致力、 守法地履行基金合同规矩的义务，惊奇基金份额合手有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之想法，在此不包括香港尽头行政区、 澳门尽头行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约                 十九、     托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下：   （一）基金管制东谈主在向中国证监会请求基金召募注册时提交的托管条约草案， 应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，条约 当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注 册的文本为隆重文本。   （二）托管条约自基金管制东谈主、基金托管东谈主盖印以及两边法定代表东谈主或授权代 表署名或盖印之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管条约的灵验期自其生 效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本条约一式三份，条约两边各合手一份，上报监管部门一份，每份具有同 等的法律效率。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约                   二十、     其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主、基 金托管东谈主应给予配合，承担司法协助义务。   除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未尽 事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律法例等规矩协商办理。   基金管制东谈主一语气、招供并喜悦反洗钱、反恐怖融资及反逃税系中华东谈主民共和国 法律法例及监管要求，基金托管东谈主手脚金融机构须根据该等规矩进行联系管制，并 有权依该等规矩春联系合约的签约主体进行风险奉告、请示、并要求基金管制东谈主遵 守和适合该等规矩。   基金管制东谈主喜悦按照联系法律法例的要求接受基金托管东谈主在反洗钱、反恐怖 融资及反逃税方面的监督。基金管制东谈主在此证据和承诺，基金托管东谈主已明确向其提 出反洗钱、反恐怖融资及反逃税联系要求；基金管制东谈主亦进一步在此证据和喜悦， 其将严格驯顺《中华东谈主民共和国反洗钱法》、                    《金融机构反洗钱规矩》、                               《金融机构客 户身份识别和客户身份贵府及交易记载保存管制办法》、《金融机构大额交易和可 疑交易敷陈管制办法》、           《中华东谈主民共和国反恐怖主义法》以相当他联系法律法例中 联系被监管方的要乞降规矩，以及基金托管东谈主基于反洗钱、反恐怖融资及/或反逃 税每每发布的联系战略、法则或办法，且其在通过基金托管东谈附近理联系业务时，认 可基金管制东谈主履行合规义务是基金托管东谈主提供联系业务干事的前提。   基金管制东谈主承诺将照章合规地向基金托管东谈主开展或办理万般业务、想法正当、 配景确切、所提交请求材料均准确、正当、灵验且无紧要遗漏，不存在径直或障碍 以正当款式隐敝犯警或分歧规想法之情形。   基金管制东谈主喜悦，反洗钱、反恐怖融资及反逃税方面具有按照法律法例的联系 要求协助和配合基金托管东谈主使命的义务。   基金管制东谈主承诺其解析并喜悦其有义务按照法律法例的联系要求协助及配合 基金托管东谈主履行以反洗钱、反恐怖融资及/或反逃税为想法的中国有权监管机构开 展的搜检、看望、极度业务过程或要津、按要求补充提供联系材料、并喜悦承担由 此等合规想法可能带来的处理时期或成本的合理增多。   基金管制东谈主承诺其解析并喜悦基金托管东谈主有权为反洗钱、反恐怖融资及/或反 逃税想法照章使用、汇总或向有权监管机构报送与基金管制东谈主联系的数据、信息。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约   基金管制东谈主承诺其解析并喜悦在基金托管东谈主与其任何业务关系存续时间，如 基金管制东谈主已被证实（包括通过新闻等官方公开渠谈或信息）受到波及洗钱及/或 恐怖融资及/或逃税联系隆重看望、立案、处罚或来自政府机构的其他隆重官方程 序的，基金托管东谈主有权在适正当律法例的联系要求前提下，并在履行适当要津后停 止提供托管干事，基金托管东谈主有充分根据大概解释基金管制东谈主已存在违背洗钱及/ 或恐怖融资及/或逃税的事实并受到有权机关处罚、且联系处罚对基金托管东谈主形成 径直蚀本的，基金托管东谈主有权讲究失约株连；如约定的失约金（若有）不足以弥补 银行由此受到的径直蚀本的，基金管制东谈主还应当承担相应的补偿株连。   基金管制东谈主一语气上述反洗钱、反恐怖融资及反逃税要求可能根据联系法律法 规及监管规矩及宏不雅金融环境的变迁而每每更新和完善，基金管制东谈主承诺将合手续 表情和了解该等法律法例及监管规矩之最新版块，并在与基金托管东谈主开展业务期 间保合手合手续合规。   基金管制东谈主显著和一语气反恐反洗钱及反逃税手脚一项复杂工程，可能波及跨 境跨主权合作，并可能受限于海外组织及/或其他主权国度联系法律规矩之要求； 基金管制东谈主在此证据上述反恐反洗钱及反逃税尽头条件相似适用于海外反恐反洗 钱及/或反逃税合规要求；当基金托管东谈主波及海外反恐反洗钱合作时，基金托管东谈主 应当实时将联系要求奉告基金管制东谈主。 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金             托管条约                 二十一、 托管条约的签订   本条约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主署名或盖印、签订地、签订日 永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金            托管条约 （本页为《永赢汇达 6 个月合手有期搀和型证券投资基金托管条约》签署页，无正 文） 基金管制东谈主：永赢基金管制有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 基金托管东谈主：祯祥银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名或盖印）： 签订地点： 签 订 日：    年   月    日