
圆信永丰基金治理有限公司
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投
资基金基金合同
基金治理东谈主:圆信永丰基金治理有限公司
基金托管东谈主:兴业银行股份有限公司
二零二五年六月
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
目 录
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
职权义务,轨范基金运作。
证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金运作治理办
法》(以下简称“《运作办法》”)、
《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》(以下
简称“《信息流露办法》”)、
《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险治理轨则》
(以下简称“《流动性风险治理轨则》”)和其他关系法律法例。
益。
二、基金合同是轨则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献,其
他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述,如与
基金合同有打破,均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同相等他关系轨则享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主,其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金
法》、基金合同相等他关系轨则召募,并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值、商场前
景和收益等作念出本色性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金治理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当隆重阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓概要等信息
流露文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露触及本基金的信息,其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的,如与基金合同有打破,以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性轨则不一致,应当以届时有用的法律法例的轨则为准。
六、本基金可根据投资策略需要或不同配置地的商场环境的变化,弃取将部
分基金财富投资于内地与香港股票商场交游互联互通机制下允许买卖的轨则范
围内的香港聚合交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)或弃取不将
基金财富投资于港股通标的股票,基金财富并非势必投资港股通标的股票。
基金财富投资港股通标的股票可能使本基金靠近港股通交游机制下因投资
环境、投资标的、商场轨制以及交游王法等各异带来的私有风险,包括港股商场
股价波动较大的风险(港股商场实行 T+0 反转交游,且对个股不设涨跌幅限制,
港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对
基金的投资收益酿成损失)、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险(在内
地开市香港休市的情形下,港股通弗成正常交游,港股弗成实时卖出,可能带来
一定的流动性风险);港股通额度限制带来的风险、港股通可投资标的范围休养
带来的风险等。
七、本基金的投资范围包括存托凭证,可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而
出现较大归天的风险,以及与存托凭证刊行机制联系的风险
八、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时,基金治理东谈主履行
相应才能后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。
侧袋机制实施期间,基金治理东谈主将对基金简称进行特别秀气,投资者不得办理侧
袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并存眷本基
金启用侧袋机制时的特定风险。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金基金合同》及对本基金合同的任何有用更正和补充
驱动羼杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正和补
充
明书》相等更新
基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以相等他对基金合同当事东谈主有不发奋的决定、决议、文告等
《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会
第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会
第三十次会议更正,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会关
于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时时作念出
的更正
《信息流露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会发布实施的《对于修改部分证券期货规
章的决定》更正的《公开召募证券投资基金信息流露治理办法》及颁布机关对其
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
时时作念出的更正
的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正
机关对其时时作念出的更正
务的法律主体,包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经关系政府部门批准树立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资治理办法》(包括其时时更正)及联系法律法例轨则,
经中国证监会批准,使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者,包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的
合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务
证监会轨则的其他条件,取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售
处事公约,办理基金销售业务的机构
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结
算、代理披发红利、建立并赞助基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
理有限公司或接受圆信永丰基金治理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
治理的基金份额余额相等变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕,并赢得中国证监会书面证据的
日历
产算帐完毕,算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得特出 3 个月
绽放日
本基金参与港股通交游且该责任日为非港股通交游日时,则基金治理东谈主可根据实
际情况决定本基金是否绽放申购、赎回及退换业务,具体以届时提前发布的公告
为准)
《业务王法》:指《圆信永丰基金治理有限公司绽放式基金业务王法》及
其时时作念出的更正,是轨范基金治理东谈主所治理的绽放式证券投资基金登记方面的
业务王法,由基金治理东谈主和投资东谈主共同盲从
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
轨则的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告轨则的条件,央求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额退换为基
金治理东谈主治理的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
加上基金退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入
央求份额总和后的余额)特出前一绽放日基金总份额的 10%
同将基金份额分为不同的类别,即 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份
额类别分散建立代码,分散贪图和公告基金份额净值和基金份额累计净值
回时根据持有期限收取赎回用度,并不再从该类别基金财富入网提销售处事费的
基金份额
类别基金财富入网提销售处事费,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份
额
行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
申购款相等他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
运作,由基金治理东谈主、基金治理东谈主推动、基金治理东谈主高等治理东谈主员或基金司理(包
括基金司理之外的投研东谈主员,下同)承诺认购一定金额并持有一依期限的证券投
资基金
高等治理东谈主员或基金司理等东谈主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不
低于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年
份额持有期限不少于三年的基金治理东谈主推动、基金治理东谈主、基金治理东谈主高等治理
东谈主员或基金司理等东谈主员
刊及《信息流露办法》轨则的互联网网站等媒介
基金份额持有东谈主处事的用度
以合理价钱给予变现的财富,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期入款(含公约约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、运动受
限的新股及非公开刊行股票、财富赞助证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或
交游的债券等
额净值的方式,将基金休养投资组合的商场冲击成安分拨给试验申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到平允对待
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
账户进行处置算帐,目的在于有用隔绝并化解风险,确保投资者得到平允对待,
属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在重要不笃定性的财富;(二)按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在重要不笃定性的财富;(三)其他财富价值存在重要不确
定性的财富
基金家具贵寓概要》相等更新
证券交游处事公司,向香港聚合交游所进行申报,买卖轨则范围内的香港聚合交
易所上市的股票
事件
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、基金的投资想法
本基金主要投资于科技主题联系的财富,在力求抑止组合风险的前提下,实
现财富净值的中长久稳健升值。
五、基金的最低召募份额总额
本基金为发起式基金,其中,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
外。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的具体认购费率按招募说明书及基金家具贵寓概要的
轨则引申,C类基金份额不收取认购用度。
七、基金存续期限
不依期
八、基金份额类别建立
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
本基金根据认购费、申购费、销售处事用度收取方式的各异,将基金份额分
为不同的类别。
用度,并不再从该类别基金财富入网提销售处事费的基金份额,称为 A 类基金
份额。
售处事费,在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额,称为 C 类基金份
额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分散建立代码。由于基金用度的不同,
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分散贪图并公告基金份额净值和基金份
额累计净值。基金份额净值贪图公式为贪图日种种别基金财富净值除以贪图日发
售在外的该类别基金份额总和。
投资东谈主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得彼此退换。
关系基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金治理东谈主笃定,并在招募说
明书中公告。基金治理东谈主可在不违抗法律法例且对基金份额持有东谈主利益无本色性
不利影响的情况下,经与基金托管东谈主协商一致,加多新的基金份额类别、取消某
基金份额类别、休养现存基金份额类别的费率水平、住手现存基金份额类别的销
售或对基金份额分类办法及王法进行休养等,无需召开基金份额持有东谈主大会,但
休养实施前基金治理东谈主需实时公告。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月,具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金治理东谈主网站。
妥贴法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、发
起资金提供方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东谈主决定,并在招募说明书及基
金家具贵寓概要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认
购用度。
有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金
份额持有东谈主悉数,其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的贪图方法在招募说明书中列示。
认购份额的贪图保留到极少点后 2 位,极少点 2 位以后的部分四舍五入,由
此过失产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手,而仅代表销售机
构如实领受到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
央求及认购份额的证据情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈欺正当职权,不然,由
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
法请参看招募说明书或联系公告。若本基金建立召募规模上限,基金合同收效后
不受此召募规模的限制。
行为发起资金提供方除外)累计认购的基金份额数达到或者特出基金总份额的
金治理东谈主接受某笔或者某些认购央求有可能导致投资者变相阴事前述 50%比例
要求的,基金治理东谈主有权拒却该等一皆或者部分认购央求。投资东谈主认购的基金份
额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。
笔 A 类基金份额认购央求单独贪图,但已受理的认购央求不允许消失。
四、发起资金的认购
发起资金提供方认购金额不低于 1000 万元东谈主民币,认购的基金份额持有期
限自基金合同收效日起不少于 3 年。
本基金发起资金的认购情况见基金治理东谈主届时发布的公告。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在发起资金提供方认购本基金的总
金额不少于 1000 万元东谈主民币且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限自基金
合同收效日起不少于 3 年的条件下,基金召募期届满或基金治理东谈主依据法律法例
及招募说明书不错决定住手基金发售,并在 10 日内遴聘法定验资机构验资,验
资论说需对发起资金提供方相等持有份额进行特意说明,自收到验资论说之日起
基金召募达到基金备案条件的,自基金治理东谈主办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面证据之日起,《基金合同》收效;不然《基金合同》不收效。基
金治理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。
基金治理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入特意账户,在基金召募行动收尾
前,任何东谈主不得动用。
二、基金合同弗成收效时召募资金的处理方式
如若召募期限届满,未逍遥基金备案条件,基金治理东谈主应当承担下列连累:
期活期入款利息(税后);
基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富规模
基金合同收效之日起 3 年后的对应日,若基金财富净值低于 2 亿元,基金合
同自动圮绝,且不得通过召开基金份额持有东谈主大会延续基金合同期限。若届时的
法律法例或中国证监会轨则发生变化,上述圮绝轨则被取消、改变或补充时,则
本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则引申。
基金合同收效满 3 年后赓续存续的,链接 20 个责任日出现基金份额持有东谈主
数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的,基金治理东谈主应当在定
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
期论说中给予流露;链接 50 个责任日出现前述情形的,基金合同圮绝,不需召
开基金份额持有东谈主大会。法律法例或中国证监会另有轨则时,从其轨则。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金治理东谈主
在招募说明书或其他联系公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构,并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时期
投资东谈主在本基金绽放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证
券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时期,若本基金参与港股通交游
且该责任日为非港股通交游日时,则基金治理东谈主可根据试验情况决定本基金是否
绽放申购、赎回及退换业务,具体以届时提前发布的公告为准;但基金治理东谈主根
据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后,若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时
间变更或其他特别情况,基金治理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应
的休养,但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不特出 3 个月运行办理申购,具体业务办
理时期在申购运行公告中轨则。
基金治理东谈主自基金合同收效之日起不特出 3 个月运行办理赎回,具体业务办
理时期在赎回运行公告中轨则。
在笃定申购运行与赎回运行时期后,基金治理东谈主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时期。
基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换
央求且登记机构证据接受的,其基金份额申购、赎回或者退换价钱为下一绽放日
该类基金份额申购、赎回或者退换的价钱。
三、申购与赎回的原则
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
额净值为基准进行贪图;
序赎回;
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行休养。基金治理东谈主
必须在新王法运行实施前依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
四、申购与赎回的才能
投资东谈主必须根据销售机构轨则的才能,在绽放日的具体业务办理时期内提议
申购或赎回的央求。
投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东谈主在轨则时期前全额
托福申购款项,申购成立;基金份额登记机构证据基金份额时,申购收效。若资
金在轨则时期内未全额到账则申购不成立,申购款项将返璧投资东谈主账户,基金管
理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理
王法等在盲从基金合同和招募说明书轨则的前提下,以各销售机构的具体轨则为
准。
基金份额持有东谈主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记机构证据赎回时,
赎复活效。投资者赎回央求收效后,基金治理东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的降速支付赎回款项的情形时,款
项的支付办法参照本基金合同关系要求处理。
遇交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的身分影响业务处理经过,则赎回款
顺延至上述情形摒除后的下一个责任日划往投资东谈主银行账户。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
基金治理东谈主应以交游时期收尾前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购
或赎回央求日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有
效性进行证据。T 日提交的有用央求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销
售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或
无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手,而仅代表
销售机构如实领受到申购、赎回央求。申购、赎回央求的证据以基金登记机构的
证据结果为准。对于申购、赎回央求的证据情况,投资东谈主应实时查询并妥善诈欺
正当职权。因投资者怠于履行前述查询等各项义务,致使其联系权益受损的,基
金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利效果。
基金治理东谈主不错在法律法例允许的范围内,照章对上述申购和赎回央求确凿
认时期进行休养,并必须在休养实施日前按照《信息流露办法》的关系轨则在规
定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额,具体轨则请参见招募说明书或联系公告。
体轨则请参见招募说明书或联系公告。
者单日或单笔申购金额上限、单个投资东谈主累计持有的基金份额上限,具体轨则请
参见招募说明书或联系公告。
基金治理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等步履,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金治理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要,可采选上述步履对基金规模给予控
制。具体见基金治理东谈主联系公告。
份额等数目限制。基金治理东谈主必须在休养实施前依照《信息流露办法》的关系规
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
定在轨则媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度相等用途
位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值
在今日收市后贪图,并在 T+1 日内公告。遇特别情况,经履行适合才能,不错
适合蔓延贪图或公告。
说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定,并在招募说明书
及基金家具贵寓概要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金
份额净值,有用份额单元为份,上述贪图结果均按四舍五入方法,保留到极少点
后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定,并在招募说明书及基金家具贵寓概要中列
示。赎回金额为按试验证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相
应的用度,赎回金额单元为元。上述贪图结果均按四舍五入方法,保留到极少点
后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
列入基金财产。C 类基金份额不收取申购费。
持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设
定,具体见招募说明书的轨则,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必
要的手续费。其中,坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,
并全额计入基金财产。
额具体的贪图方法、赎回费率、赎回金额具体的贪图方法和收费方式由基金治理
东谈主根据基金合同的轨则笃定,并在招募说明书中列示。基金治理东谈主不错在基金合
同约定的范围内休养费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前
依照《信息流露办法》的关系轨则在轨则媒介上公告。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
场情况制定基金促销规划,依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径
期间,按联系监管部门要求履行必要手续后,基金治理东谈主不错适合调低基金申购
费率或基金赎回费率并另行公告。
制,以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作轨范解任联系法律法例以及
监管部门、自律王法的轨则。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求:
投资东谈主的申购央求。
东谈主无法贪图当日基金财富净值。
能对基金功绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
一投资者单日或单笔申购金额上限的情形时。
格且弃取估值期间仍导致公允价值存在重要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商确
认后,基金治理东谈主应当暂停接受基金申购央求。
理东谈主或其高等治理东谈主员、基金司理等东谈主员行为发起资金提供方除外)持有基金份
额的比例达到或者特出 50%,或者变相阴事 50%集合度的情形。
导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。
发生上述第 1、2、3、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定
暂停接受投资东谈主申购央求时,基金治理东谈主应当根据《信息流露办法》的关系轨则
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如若投资东谈主的申购央求被一皆或部分拒却的,
被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时,基金治理东谈主应及
时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回
款项:
投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。
金财富净值。
治理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。
格且弃取估值期间仍导致公允价值存在重要不笃定性时,经与基金托管东谈主协商确
认后,基金治理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时,基金
治理东谈主应根据《信息流露办法》关系轨则在轨则媒介上公告并报中国证监会备案,
已证据的赎回央求,基金治理东谈主应足额支付;如暂时弗成足额支付,应将可支付
部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主,未支付部分可宽限
支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的联系要求处理。基金份额持有
东谈主在央求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予消失。在暂停赎回的情
况摒除时,基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金
退换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
总和后的余额)特出前一绽放日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了多数赎回。
当基金出现多数赎回时,基金治理东谈主不错根据基金其时的财富组合景色决定
全额赎回或部分宽限赎回。
(1)全额赎回:当基金治理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的一皆赎回央求时,
按正常赎回才能引申。
(2)部分宽限赎回:当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有费劲或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值酿成较大
波动时,基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户
赎回央求量占赎回央求总量的比例,笃定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资东谈主在提交赎回央求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的,
将自动转入下一个绽放日赓续赎回,直到一皆赎回为止;弃取取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回央求将被消失。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并
处理,无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额,以此
类推,直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确弃取,投资东谈主未
能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
(3)如发生单个绽放日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的基金份额特出前
一绽放日的基金总份额的 10%时,本基金治理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超
出 10%部分的赎回央求实施宽限办理,宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求
一并处理,无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础贪图赎回金额,
依此类推,直到一皆赎回为止。对于该基金份额持有东谈主未特出上述比例的部分,
基金治理东谈主有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分宽限赎回”的约定方式
与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。可是,如该持有东谈主在提交赎回央求
时弃取取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回央求将被消失。
(4)暂停赎回:链接 2 个绽放日以上(含本数)发生多数赎回,如基金治理
东谈主觉得有必要,可暂停接受基金的赎回央求;一经接受的赎回央求不错降速支付
赎回款项,但不得特出 20 个责任日,并应当在轨则媒介上进行公告。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
当发生上述多数赎回并宽限办理时,基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额持有东谈主,说明关系处理方
法,并根据《信息流露办法》关系轨则在轨则媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
定的期限内在轨则媒介上刊登暂停公告。
关系轨则,在轨则媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回的公告;也不错根据试验
情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时期,届时不再另行发布再行绽放
的公告。
近 1 个责任日的种种基金份额的基金份额净值。
十一、基金退换
基金治理东谈主不错根据联系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金
与基金治理东谈主治理的其他基金之间的退换业务,基金退换不错收取一定的退换
费,联系王法由基金治理东谈主届时根据联系法律法例及本基金合同的轨则制定并公
告,并提前奉告基金托管东谈主与联系机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制引申等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非交游过户。不管
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
承袭是指基金份额持有东谈主物化,其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭;
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社
会团体;司法强制引申是指司法机构依据收效司法文牍将基金份额持有东谈主办有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵寓,对于妥贴条件的非交游过户央求按基金登记机
构的轨则办理,并按基金登记机构轨则的尺度收费。
十三、基金的转托管
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。
十四、依期定额投资规划
基金治理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划,具体王法由基金治理东谈主另
行轨则。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金治理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定
额投资规划最低申购金额。
十五、基金份额的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的联系轨则办理。基金份额被
冻结的,被冻结部分产生的权益按照国度法律法例及国度有权机关的要求以及登
记机构业务轨则处理。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十七、其他基金业务
如联系法律法例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金治理东谈主将制定和实施相应的业务王法并提前在轨则媒介上公告。
十八、基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内,在对基金份额持有东谈主利益无
本色不利影响的前提下,根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养
并提前在轨则媒介上公告。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金治理东谈主
(一) 基金治理东谈主简况
称号:圆信永丰基金治理有限公司
住所:中国(福建)解放贸易进修区厦门片区(保税港区)海景南二路 45
号 4 楼 02 单元之 175
法定代表东谈主:胡荣炜
树立日历:2014 年 1 月 2 日
批准树立机关及批准树立文号:中国证券监督治理委员会证监许可〔2013〕
组织体式:有限连累公司
注册成本:东谈主民币贰亿元整
存续期限:永续策动
筹商电话:021-60366000
(二) 基金治理东谈主的职权与义务
但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤立运用
并治理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照轨则召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主,如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关系法律轨则,应呈文中国证监会和其他监管部门,
并采选必要步履保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理;
(9)担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》轨则的用度;
(10)依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决策;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回或退换申
请;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动职权,为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金治理东谈主的气象,代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律行动;
(15)弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供处事的外部机构;
(16)在妥贴关系法律、法例的前提下,制订和休养关系基金认购、申购、
赎回、退换和非交游过户等业务王法;
(17)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运
用基金财产;
(4)配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的策动方式治理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制,
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤立,对所治理的不同基金分散
治理,分散记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》相等他关系轨则外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)采选适合合理的步履使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的轨则,按关系轨则贪图并公告基金净值信息,
笃定种种基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说;
(10)编制季度论说、中期论说和年度论说;
(11) 严格按照《基金法》、《信息流露办法》、《基金合同》相等他关系规
定,履行信息流露及论说义务;
(12)保守基金生意机要,不表示基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《信息流露办法》
、《基金合同》相等他关系轨则另有轨则外,在基金信息公开披
露前应予守秘,不向他东谈主表示,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求,或
因审计、法律等外部专科照看人提供处事需要提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策,实时向基金份额持有
东谈主分拨基金收益;
(14)按轨则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》相等他关系轨则召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按轨则保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓不少于法律法例轨则的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出,而况
保证投资者草率按照《基金合同》轨则的时期和方式,随时查阅到与基金关系的
公开贵寓,并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的赞助、清理、估价、
变现和分拨;
(19)靠近斥逐、照章被消失或者被照章宣告收歇时,实时论说中国证监会
并文告基金托管东谈主;
(20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时,应当承担补偿连累,其补偿连累不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务,基
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机,基金治理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
(22)当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理关系基
金事务的行动承担连累;
(23)以基金治理东谈主气象,代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其
他法律行动;
(24)基金在召募期满未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成收效,
基金治理东谈主承担一皆召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息(税
后)在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主;
(25)引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
(一) 基金托管东谈主简况
称号:兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦
法定代表东谈主:吕家进
成赶紧间:1988 年 8 月 22 日
批准树立机关和批准树立文号:中国东谈主民银行总行,银复1988347 号
组织体式:股份有限公司
注册成本:207.74 亿元东谈主民币
存续期间:不绝策动
基金托管经验批文及文号:中国证监会证监基金字200574 号
(二) 基金托管东谈主的职权与义务
但不限于:
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的轨则安全
赞助基金财产;
(2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
准的其他用度;
(3)监督基金治理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金治理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重要损失的
情形,应呈文中国证监会,并采选必要步履保护基金投资者的利益;
(4)根据联系商场王法,为基金开设资金/证券账户等投资所需账户、为基
金办理证券/期货交游资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金治理东谈主更换时,提名新的基金治理东谈主;
(7)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于:
(1)以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全赞助基金财产;
(2)树立特意的基金托管部门,具有妥贴要求的营业场面,配备填塞的、
及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托职业宜;
(3)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此孤立;对所托管的不同的基金分散建立账户,孤立核算,分账治理,
保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面彼此孤立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》相等他关系轨则外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;
(5)赞助由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的重要合同及关系凭证;
(6)按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金治理东谈主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金生意机要,除《基金法》、《基金合同》相等他关系轨则另有
轨则外,在基金信息公开流露前给予守秘,不得向他东谈主表示;
(8)复核、审查基金治理东谈主贪图的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径关系的信息流露事项;
(10)对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见,说
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
明基金治理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行;如若
基金治理东谈主有未引申《基金合同》轨则的行动,还应当说明基金托管东谈主是否采选
了适合的步履;
(11)保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓的保存期
限不少于法律法例轨则的最低期限;
(12)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(13)按轨则制作联系账册并与基金治理东谈主查对;
(14)依据基金治理东谈主的指示或关系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》相等他关系轨则,召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和
分拨;
(18)靠近斥逐、照章被消失或者被照章宣告收歇时,实时论说中国证监会
和银行业监督治理机构,并文告基金治理东谈主;
(19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,高兴担补偿连累,其补偿
连累不因其退任而免除;
(20)按轨则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务,基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿;
(21)引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额持有东谈主和
《基金合同》确当事东谈主,直至其不再持有本基金基金份额。基金份额持有东谈主行为
《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外,本基金同类别的每份基金份额
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
具有同等的正当权益。
包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者央求赎回其持有的基金份额;
(4)按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会
审议事项诈欺表决权;
(6)查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓;
(7)监督基金治理东谈主的投资运作;
(8)对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于:
(1)隆重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受才气,自主判断基金的投资
价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)存眷基金信息流露,实时诈欺职权和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金归天或者《基金合同》圮绝的
有限连累;
(6)不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径;
(7)引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利;
(9)发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年;
(10)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另
有约定外,基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
律法例和中国证监会另有轨则和《基金合同》另有约定的除外:
(1)圮绝《基金合同》;
(2)更换基金治理东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)退换基金运作方式;
(5)休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或调高销售处事费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资想法、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东谈主大会才能;
(10)基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有东谈主(以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额贪图,下同)就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会;
(12)对基金合同当事东谈主职权和义务产生重要影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下,以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改,不需召开基金份额持有东谈主大会:
(1)法律法例要求加多的基金用度的收取;
(2)休养本基金的申购费率或销售处事费率、变更收费方式等或休养基金
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
份额类别的建立、住手现存基金份额类别的销售或对基金份额分类办法及王法进
行休养;
(3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生重要变化;
(5)休养关系基金认购、申购、赎回、退换、非交游过户、转托管等业务
的王法;
(6)推出新业务或处事;
(7)按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集;
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理
东谈主,基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会,应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。并奉告基金治理东谈主,基金治理东谈主应当配合。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
开基金份额持有东谈主大会,而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得报复、过问。
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式
告。基金份额持有东谈主大见解知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事才能和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
(4)授权寄托诠释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代
理有用期限等)、投递时期和地点;
(5)会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关相等联
系方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金治理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行
书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票遵守。
四、基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席,现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会,基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开
会同期妥贴以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释妥贴法律法例、《基金合
同》和会议文告的轨则,而况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主办有的登记贵寓
相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满,
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个责任日内连
续公布联系指示性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,
则为基金治理东谈主)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金治理东谈主)和公证机关的监督下按
照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见;基金托管东谈主或基金
治理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的,不影响表决遵守;
(3)本东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的,基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
一);若本东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具
书面意见;
(4)上述第(3)项中获胜出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面意见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符
正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则,并与基金登记机构纪录相符。
用集聚、电话或其他方式进行表决,或者弃取集聚、电话或其他方式授权他东谈主代
为出席基金份额持有东谈主大会并表决,具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中
列明。
非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会,会议才能比照现场开会和通
讯方式开会的才能进行。
五、议事内容与才能
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项,如《基金合同》的重要修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,率先由大会主办东谈主按照下列第七条轨则才能笃定和公
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
布监票东谈主,然后由大会主办东谈主宣读提案,经磋议后进行表决,并形成大会决议。
大会主办东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表,在基金治理东谈主授权代表未能主办
大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办;如若基金治理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额持有东谈主行为该
次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金
份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
(或单元称号)、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名(或单元称号)和筹商方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,率先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决,在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所轨则的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外,退换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、
本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄诠释,不然提交
妥贴会议文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,气象
妥贴会议文告轨则的书面表决意见视为有用表决,表决意见费解不清或彼此矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述王法的前提下,具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大见解知为
准。
七、计票
(1)如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集,可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行
后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的遵守。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当
场公布计票结果。
(3)如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑,不错在晓示表决结果后要求立即对所投票数进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主办东谈主应当赶紧公布再行清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证,基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的,不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金治理东谈主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若弃取
通信方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有不发奋。
九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主分散持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例,但若联系
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例:
基金份额 10%以上(含 10%);
记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分
之一);
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;
会,则由出席大会的联系基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上(含
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
之一以上(含二分之一)通过;
分之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的,应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决,归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份
额无表决权。侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东谈主大会的联系轨则以本节特
殊约定内容为准,本节莫得轨则的适用上文联系轨则。
十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才能、表决
条件等轨则,但凡获胜援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致联系内容
被取消或变更的,基金治理东谈主提前公告后,可获胜对本部安分容进行修改和休养,
无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才能
一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责圮绝的情形
(一) 基金治理东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的,基金治理东谈主职责圮绝:
(二) 基金托管东谈主职责圮绝的情形
有下列情形之一的,基金托管东谈主职责圮绝:
二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换才能
(一) 基金治理东谈主的更换才能
的基金治理东谈主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起收效;
金治理东谈主;
持有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介公告;
料,实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的顶住手续,临
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时领受。新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值;
所对基金财产进行审计,并将审计结果给予公告,同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支;
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东谈主关系的称号字样。
(二) 基金托管东谈主的更换才能
的基金托管东谈主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起收效;
金托管东谈主;
持有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介公告;
贵寓,实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续,新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金治理东谈主
查对基金财富总值和净值;
所对基金财产进行审计,并将审计结果给予公告,同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支。
(三)基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才能
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管
东谈主;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则媒介上聚合公告。
三、新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主领受基金治理业务,或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主领受基金财产和基金托管业务前,原基金治理东谈主或原基金托
管东谈主应赓续履行联系职责,并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益酿成毁伤的行
为。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在赓续履行联系职责期间,仍有权按照本基金合
同的轨则收取基金治理费或基金托管费。
四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才能的约定,但凡获胜
援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致联系内容被取消或变更的,基金
治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后,可获胜对相应内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》相等他关系轨则缔结
托管公约。
缔结托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息流露及彼此监督等联系事宜中的职权
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有东谈主的正当权益。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务,具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐
和结算、代理披发红利、建立并赞助基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主寄托的其他妥贴条件的机构
办理。基金治理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东谈主签订寄托代
理公约,以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、
算帐及基金交游证据、披发红利、建立并赞助基金份额持有东谈主名册和办理非交游
过户等事宜中的职权和义务,保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权:
轨则于运行实施前在轨则媒介上公告;
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务:
务;
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失,须承担相应的补偿连累,但司法强制查抄情形及法律
法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形除外;
其他必要的处事;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资想法
本基金主要投资于科技主题联系的财富,在力求抑止组合风险的前提下,实
现财富净值的中长久稳健升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的
股票(包括主板、创业板、科创板相等他经中国证监会核准或注册上市的股票、
存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国内照章刊行和上市交游的国债、央
行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府赞助机构债券、政府赞助债券、地方政府债券、可退换债券、
可交换债券、可分离交游可转债相等他经中国证监会允许投资的债券)、财富支
持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中国证监会联系轨则)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金治理东谈主在履行适合
才能后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金财富的比例为 60%-95%,
其中投资于港股通标的股票的比例不特出股票财富的 50%;投资于本基金界定的
科技主题范围内联系的股票比例不低于非现款基金财富的 80%。每个交游日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,本基金应当保持不低于基金财富净
值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构对投资比例要求发生变更,基金治理东谈主在履行适合程
序后,不错相应休养本基金的投资比例轨则。
三、投资策略
(一)财富配置策略
本基金通过定量分析和定性分析相团结的方法,空洞分析宏不雅经济面、政策
面、商场面等多种身分以及证券商场的演化趋势,评估股票、债券等种种财富的
预期收益和风险,在投资比例限制范围内,笃定或休养投资组合中股票、债券等
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
种种财富的比例。
(二)股票投资策略
《中华东谈主民共和国国民经济和社会发展第十四个五年贪图和 2035 年长进目
标提要》提议要发展壮大政策性新兴产业,加速关键中枢期间调动应用,增强要
素保险才气,培育壮大产业发展新动能。参考国度统计局发布的《政策性新兴产
业分类》,本基金界定的科技主题联系公司,其主营业务收入 50%以上主要来自
包括但不限于以下产业:
信息集聚、东谈主工智能、大数据、云贪图、软件、互联网、物联网和智能硬件及相
关期间处事等;
海洋工程装备及联系期间处事等;
工新材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及联系期间处事
等;
高效节能家具及征战、资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、
能源电板及联系期间处事等;
进环保家具、资源轮回利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、能源电
池;
遐想处事、数字创意与见解处事等;
型物流企业、费力在线医疗及老师、数字化内容分发及处事等。
跟着经济社会的发展逾越、科学期间的调动变革及联系政策的更新迭代,科
技主题联系范围及公司范围可能发生变化,届时基金治理东谈主在履行适合才能后,
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
不错对科技主题联系范围及公司的界定进行动态更新并在更新的招募说明书中
公告。
本基金团结定量和定性的方法分析行业的基本面。定量分析包括盈利分析、
估值分析和景气度分析等,定性分析分为行业人命周期识别和行业竞争结构分
析。
A、行业收益率是行业配置的主要参考规划。影响各个行业收益率的要素可
以判辨为三类:一类是质地因子,如 ROE,毛利率、盘活率、现款流质地等;
第二类是估值因子,如 P/E、P/B、EV/EBITDA 等;第三类是经济周期的景气指
标,如行业 PMI 指数、结尾铺张数据、产能利用率、库存、通货扩张等。不同
行业的盈利对不同因子的敏锐度各异较大。
B、根据周期性行业和弱周期性行业的不同属性分类研究。行业景气度和供
需关系是周期性行业配置的遑急依据,基金治理东谈主主要通过追踪各个行业的成本
开支、库存、原材料和产制品价钱、产能利用率等规划来左右周期性行业的轮动
轨则。
在上述分析的基础上,本基金将弃取获胜受益、长久受益或波折受益且行业
基本面精熟的行业进行要点配置。
本基金选股策略将弃取“从下到上”的分析方法,通过定量和定性相团结的
方式详细追踪标的上市公司。
本基金的定量分析主要存眷上市公司的基本面情况,包括财务分析和财富估
值分析。要点存眷上市公司的财富质地、盈利才气、偿债才气、成本抑止才气、
成长性和相对价值等。定性分析主要存眷企业的公司治理结构、团队治理才气、
中枢竞争力、调动才气和策动策略等。
在香港股票投资方面,本基金将通过港股通机制投资于香港股票商场,不使
用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金对于港股
通标的股票的投资,也将通过上述个股及行业优选策略相团结的方法,积极优选
相对于 A 股具有显豁估值上风且质地优良的港股通标的股票。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
本基金可投资存托凭证,本基金将团结对宏不雅经济景色、行业景气度、公司
竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断,弃取投资价值高的存托
凭证进行投资。
(三)债券投资策略
在债券投资方面,基金治理东谈主将通过从上至下和从下到上相团结、定性分析
和定量分析相补充的方法,笃定财富在非信用类固定收益类证券(国债、中央银
行单据等)和信用类固定收益类证券(如企业债、公司债等)之间的配置比例,
纯真应用期限结构策略、类属策略、信用策略、息差策略、互换策略等,在合理
治理并抑止组合风险的前提下,最大化组合收益。
在宏不雅经济趋势研究、货币及财政政策趋势研究的基础上,以中长久利率趋
势分析和债券商场供求关系研究为中枢,从上至下地决定债券组合久期、动态调
整种种金融财富比例,团结收益率水平弧线形态分析和类属财富相对估值分析,
优化债券组合的期限结构和类属配置。
(1)久期配置
基金治理东谈主将通过积极主动地瞻望商场利率的变动趋势,相应休养债券组合
的久期配置,以达到培植债券组合收益、裁汰债券组合利率风险的目的。在笃定
债券组合久期的过程中,基金治理东谈主将在判断商场利率波动趋势的基础上,根据
债券商场收益率弧线确当前形态,通过合理假定下的情景分析和压力测试,终末
笃定最优的债券组合久期。
根据对商场利率变化趋势的预期,可适合休养组合久期,预期商场利率水平
将上升时,适合裁汰组合久期;预期商场利率将着落时,适合培植组合久期。
(2)期限结构配置
对归拢类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析,在给定组合久期以及
其它组合不竭条件的情形下,通过建立债券组合优化数目模子,笃定最优的期限
结构。
(3)类属配置
对不同类型固定收益品种的利率风险、信用风险、流动性等身分进行分析,
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
研究种种型投资品种的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略,以获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
对企业债、公司债和短期融资券等信用类固定收益类证券采选从上至下和自
下而上相团结的投资策略。影响信用债信用风险的身分分为行业风险、公司风险、
现款流风险、财富欠债风险和其他风险等五个方面。
为抑止信用风险,基金治理东谈主将根据国度有权机构批准或招供的信用评级机
构提供的信用评级,并主要依靠里面评级系统分析信用债的相对信用水平、负约
风险及表面信用利差。
利用回购等方式融入低成本资金,购买较高收益的债券,以期获取逾额收益
的操作方式。
不同券种在利息、负约风险、久期、流动性、税收和滋生要求等方面存在差
别,基金治理东谈主不错同期买入和卖出具有左近脾气的两个或两个以上券种,赚取
收益级差。
可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气,具有抗拒下行风险、
共享股票价钱高潮收益的脾气。可退换债券的弃取团结其债性和股性特征,在对
公司基本面和转债要求潜入研究的基础上进行估值分析,投资于公司基本面优
良、具有较高安全角落和精熟流动性的可退换债券,获取稳健的投资陈说。
可交换债券与可退换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新
发的股票,而是刊行东谈主办有的其他上市公司的股票。可交换债券一样具有债券属
性和权益属性,其中债券属性与可退换债券换取,即弃取持有可交换债券至到期
以获取票面价值和票面利息;而对于权益属性的分析则需关贵重标公司的股票价
值以及刊行东谈主行为推动的换股意愿等。本基金将通过对想法公司股票的投资价
值、可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等空洞分析,进行投资决
策。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
本基金将从刊行主体所处行业的踏实性、将来成长性,以及企业策动、现款
流景色、抵质押及担保增信步履等方面优选信用天赋相对较强的高收益债进行投
资。严格引申分布化投资策略,分布行业、刊行东谈主和区域集合度,以幸免行业或
区域性事件对组合酿成的集体冲击。
(四)财富赞助证券投资策略
本基金通过分析财富赞助证券对应财富池的财富特征,来预想财富负约风险
和提前偿付风险,根据财富证券化的收益结构安排,模拟财富赞助证券的本金偿
还和利息收益的现款流支付,并利用合理的收益率弧线对财富赞助证券进行估
值。同期还将充分磋商该投资品种的风险补偿收益和商场流动性,抑止财富赞助
证券投资的风险,以获取较高的投资收益。
(五)股指期货交游策略
本基金将根据风险治理的原则,以套期保值为目的,有弃取地参与股指期货
交游。套期保值将主要弃取流动性好、交游活跃的期货合约。本基金在进行股指
期货交游时,将通过对质券商场和期货商场运行趋势的研究,并团结股指期货的
订价模子寻求其合理的估值水平。基金治理东谈主将充分磋商股指期货的收益性、流
动性及风险特征,通过财富配置、品种弃取,严慎进行交游,以裁汰投资组合的
合座风险。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制:
(1)本基金股票投资占基金财富的比例为 60%-95%,其中投资于港股通标
的股票的比例不特出股票财富的 50%;投资于本基金界定的科技主题范围内联系
的股票比例不低于非现款基金财富的 80%;
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,
应当保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其
中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券(归拢家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股共计贪图),其市值不特出基金财富净值的 10%;
(4)本基金治理东谈主治理的一皆基金持有一家公司刊行的证券(归拢家公司
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
在内地和香港同期上市的 A+H 股共计贪图),不特出该证券的 10%;
(5)本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种财富赞助证券的比例,不得特出
基金财富净值的 10%;
(6)本基金持有的一皆财富赞助证券,其市值不得特出基金财富净值的
(7)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)财富赞助证券的比例,不得特出
该财富赞助证券规模的 10%;
(8)本基金治理东谈主治理的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的种种财富赞助
证券,不得特出其种种财富赞助证券共计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赞助证券。
基金持有财富赞助证券期间,如若其信用等级着落、不再妥贴投资尺度,应在评
级论说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不特出本基金的总
财富,本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年,债
券回购到期后不得延期;
(12)本基金治理东谈主治理的一皆绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放
期的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得特出该上市公司
可运动股票的 15%;本基金治理东谈主治理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的
可运动股票,不得特出该上市公司可运动股票的 30%;
(13)本基金参与股指期货交游的,应解任下列投资比例限制:
金财富净值的 10%;
之和,不得特出基金财富净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、财富赞助证券、买入返售金融财富(不含质押式回
购)等;
持有的股票总市值的 20%;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
不得特出上一交游日基金财富净值的 20%;
贪图)应当妥贴本基金合同对于股票投资比例的关系轨则;
(14)本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得特出该基金财富净
值的 15%;因证券/期货商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理东谈主之外的身分致使基金不妥贴该比例限制的,基金治理东谈主不得主动新增流动性
受限财富的投资;
(15)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
(16)本基金财富总值不特出基金财富净值的 140%;
(17)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(9)、(14)、(15)情形之外,因证券/期货商场波动、证券发
行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述
轨则投资比例的,基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养,但中国证监会规
定的特别情形除外。法律法例另有轨则的,从其轨则。
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日
起运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金治理东谈主在
履行适合才能后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。
为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽连累的投资;
(4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有轨则的除外;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(5)向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、驾驭证券交游价钱相等他不耿介的证券交游行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相等控股推动、试验
抑止东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重要关联交游的,应当妥贴基金的投资想法和投资策略,解任基金份
额持有东谈主利益优先原则,小心利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照商场平允合理价钱引申。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律
法例给予流露。重要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议,并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性轨则,如适用于
本基金,则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的轨则引申。
五、功绩比拟基准
中国政策新兴产业成份指数收益率*70%+恒生科技指数收益率(按估值汇率
折算)*10%+中债-空洞指数(全价)收益率*20%
中国政策新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制,录取节能环保产业、
新一代信息期间产业、生物产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、
新能源汽车产业、数字创意产业、高期间办职业等范围具有代表性的公司证券作
为指数样本,以反馈政策新兴产业公司证券的合座阐发。
恒生科技指数由恒生指数有限公司编制,该指数录取代表最大 30 间与科技
主题高度联系的香港上市公司行为样本股,能较好地反馈香港商场科技主题联系
上市公司的收益阐发。
中债-空洞指数(全价)由中央国债登记结算有限连累公司编制,为中国全
商场债券指数;样本范围涵盖银行间商场和交游所商场,能较好地反馈债券商场
的合座收益,具有往常的商场代表性。
如若今后法律法例发生变化,或证券商场中有其他代表性更强或者更科学客
不雅的功绩比拟基准适用于本基金时,本基金治理东谈主不错依据珍摄基金份额持有东谈主
正当权益的原则,根据试验情况对功绩比拟基准进行相应休养。休养功绩比拟基
准应经基金托管东谈主同意,并履行适合才能。基金治理东谈主应在休养实施前按照《信
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
息流露办法》的轨则在轨则媒介上给予公告。
六、风险收益特征
本基金为羼杂型证券投资基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基
金、货币商场基金,低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票,一朝投资将承担汇率风险以及因投资环境、
投资标的、商场轨制、交游王法各异等带来的境外商场的风险。本基金可根据投
资策略需要或不同配置地商场环境的变化,弃取将部分基金财富投资于港股或选
择不将基金财富投资于港股,基金财富并非势必投资港股。
七、基金治理东谈主代表基金诈欺推动或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额持有东谈主的利益;
东谈主牟取任何欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限定保护基金
份额持有东谈主利益的原则,基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并询查管帐师事
务所意见后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才能、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书的轨则。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应
收的申购基金款以相等他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券/
期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基
金托管东谈主、基金销售机构等基金处事机构自有的财产账户以相等他基金财产账户
相孤立。
四、基金财产的赞助和贬责
本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构等基金处事机构
的财产,并由基金托管东谈主赞助。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金
销售机构等基金处事机构以其自有的财产承担其自身的法律连累,其债权东谈主不得
对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的
轨则贬责外,基金财产不得被贬责。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金处事机构因照章斥逐、被照章消失或者被依
法宣告收歇等原因进行算帐的,基金财产不属于其算帐财产。基金治理东谈主治理运
作基金财产所产生的债权,不得与其固有财富产生的债务彼此抵销;基金治理东谈主
治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本
身承担的债务,不得对基金财产强制引申。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例
轨则需要对外流露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、债券、财富赞助证券和银行入款本息、
应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金治理东谈主在笃定联系金融财富和金融欠债的公允价值时,应妥贴《企业会
计准则》、监管部门关系轨则。
(一)对存在活跃商场且草率获取换取财富或欠债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除管帐准则轨则的例外情况外,应将该报价不加休养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的重要事件的,应弃取最近交游日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近交游日的报价弗成着实反馈公允价值的,搪塞报价进行休养,笃定公允
价值。
与上述投资品种换取,但具有不同特征的,应以换取财富或欠债的公允价值
为基础,并在估值期间中磋商不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等,如若该限制是针对财富持有者的,那么在估值期间中不应将该限制作
为特征磋商。此外,基金治理东谈主不应试虑因其大批持有联系财富或欠债所产生的
溢价或折价。
(二)对不存在活跃商场的投资品种,应弃取在当前情况下适用而况有填塞
可利用数据和其他信息赞助的估值期间笃定公允价值。弃取估值期间笃定公允价
值时,应优先使用可不雅察输入值,只须在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事
件,使潜在估值休养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的,搪塞
估值进行休养并笃定公允价值。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
四、估值方法
(1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂牌
的市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生重要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重要事件的,以最近交游日的市价
(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的重要事件的,可参考肖似投资品种的现行市价及重要变化身分,
休养最近交游市价,笃定公允价钱;
(2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种(法律法例另有规
定的除外),录取估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全
价进行估值;
(3)交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种(法律法例另有轨则
的除外),录取估值日第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值
全价或保举估值全价进行估值;
(4)交游所上市交游的公开刊行的可退换债券等有活跃商场的含转股权的
债券,实行全价交游的债券录取估值日收盘价行为估值全价;实行净价交游的债
券录取估值日收盘价并加计每百元应计利息行为估值全价;
(5)交游所上市或挂牌转让但不存在活跃商场的有价证券,录取估值日第
三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值或弃取估值技
术笃定公允价值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌
的归拢股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开刊行未上市的股票,弃取估值期间笃定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票,按监
管机构或行业协会关系轨则笃定公允价值;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(4)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种,应弃取
在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息赞助的估值期间笃定其公
允价值。
机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品
种,按照第三方估值基准处事机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估
值全价估值。银行间商场未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益
品种,弃取在当前情况下适用而况有填塞可利用数据和其他信息赞助的估值期间
笃定其公允价值。
试验收款日历间录取第三方估值基准处事机构提供的相应品种的独一估值全价
或保举估值全价,同期应充分磋商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回
售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估
值。
值。
日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生重要变化的,弃取最近交游日结
算价估值。
或应付利息。
利息。
权机构公布的港币对东谈主民币的中间价为准。
境社交游场面所在地法律法例轨则应缴纳的各项税金,本基金将按权责发生制原
则进行估值;对于因税收轨则休养或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应
交税金有各异的,基金将在联系税金休养日或试验支付日进行相应的估值休养。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作轨范解任联系法律法例以及监管部
门、自律王法的轨则。
按国度最新轨则估值。
如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的轨则或者未能充分珍摄基金份额持有东谈主利益时,应立即文告
对方,共同查明原因,两边协商治理。
根据关系法律法例,基金财富净值贪图和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主
承担。本基金的基金管帐连累方由基金治理东谈主担任,因此,就与本基金关系的会
计问题,如经联系各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的意见,按照
基金治理东谈主对基金净值的贪图结果对外给予公布。
五、估值才能
净值除以当日该类基金份额的余额数目贪图,精准到 0.0001 元,极少点后第 5
位四舍五入,由此过失产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产悉数。
基金治理东谈主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有轨则
的,从其轨则。
基金治理东谈主于每个责任日贪图基金财富净值及种种基金份额净值,经基金托
管东谈主复核并按轨则公告。
或本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金财富估值
后,将种种基金份额净值结果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基
金治理东谈主对外公布。
六、估值诞妄的处理
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的步履确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值诞妄时,视为该类基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的裂缝酿成估值诞妄,导致其他当事东谈主碰到损失的,裂缝
的连累东谈主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予补偿,承担补偿连累。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于:贵寓申报差错、数据传输差错、数
据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值诞妄已发生,但尚未给当事东谈主酿成损失机,估值诞妄连累方应及
时互助各方,实时进行更正,因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄连累方承担;
由于估值诞妄连累方未实时更正已产生的估值诞妄,给当事东谈主酿成损失的,由估
值诞妄连累方对获胜损失承担补偿连累;若估值诞妄连累方一经积极互助,而况
有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责
任。估值诞妄连累方搪塞更正的情况向关系当事东谈主进行证据,确保估值诞妄已得
到更正。
(2)估值诞妄的连累方对关系当事东谈主的获胜损失负责,分歧波折损失负责,
而况仅对估值诞妄的关系获胜当事东谈主负责,分歧第三方负责。
(3)因估值诞妄而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值诞妄连累方仍搪塞估值诞妄负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一皆返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值诞妄连累
方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事
东谈主享有要求托福欠妥得利的职权;如若赢得欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥
得利返还给受损方,则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经赢得的欠妥得
利返还的总和特出其试验损失的差额部分支付给估值诞妄连累方。
(4)估值诞妄休养弃取尽量规复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(5)按法律法例轨则的其他原则处理差错。
估值诞妄被发现后,关系确当事东谈主应当实时进行处理,处理的才能如下:
(1)查明估值诞妄发生的原因,列明悉数确当事东谈主,并根据估值诞妄发生
的原因笃定估值诞妄的连累方;
(2)根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失
进行评估;
(3)根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的连累方进行
更正和补偿损失;
(4)根据估值诞妄处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值诞妄的更正向关系当事东谈主进行证据。
(1)基金份额净值贪图出现诞妄时,基金治理东谈主应当立即给予纠正,通报
基金托管东谈主,并采选合理的步履小心损失进一步扩大。
(2)诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金治理东谈主应当通报基
金托管东谈主并报中国证监会备案;诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基
金治理东谈主应当公告,并报中国证监会备案。
(3)基金治理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统建立而产生的净值贪图尾
差,以基金治理东谈主贪图结果为准。
(4)前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的,从其轨则处理。如若法
律法例或监管机关莫得轨则的,基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金
份额持有东谈主利益的原则协商一致后参照行业老例处理。
七、暂停估值的情形
业时;
商证据后,基金治理东谈主应当暂停估值;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
八、基金净值的证据
基金财富净值和种种基金份额净值由基金治理东谈主负责贪图,基金托管东谈主负责
进行复核。基金治理东谈主应于每个绽放日交游收尾后贪图当日的基金财富净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核证据后发
送给基金治理东谈主,由基金治理东谈主对基金净值给予公布。
九、实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停流露侧袋账户份额净值。
十、特别情况的处理
差不行为基金财富估值诞妄处理。
机构、期货公司、入款银行等级三方机构发送的数据诞妄等原因,基金治理东谈主和
基金托管东谈主诚然一经采选必要、适合、合理的步履进行查抄,可是未能发现该错
误的,由此酿成的基金财富估值诞妄,基金治理东谈主和基金托管东谈主免除补偿连累。
但基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的步履摒除或消弱由此酿成的影
响。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
保全费等;
用度。
二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的治理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。治理费的贪图
方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金财富净值
基金治理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金治理费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日
内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力
致使无法按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时
支付的,支付日历顺延至最近可支付日。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费,C 类基金份额的销售处事费年费
率为 0.10%,按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.10%年费率计提。销售
处事费主要用于本基金不绝销售以及基金份额持有东谈主处事等各项用度。
销售处事费的贪图方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
销售处事费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送销售处事费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日
内从基金财产中一次性划出,由基金登记机构代收,登记机构收到款项后按影相
关合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据关系法例及相应公约
轨则,按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支
付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
目。
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户财富变现后方可列支,关系用度可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的轨则。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额,基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完毕收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有
东谈主可对 A 类、C 类基金份额分散弃取不同的分成方式;若投资者不弃取,本基
金默许的收益分拨方式是现款分成;
日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于
面值;
售处事费,各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同,本基金归拢类别的
每一基金份额享有同平分拨权;
在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下,基金治理东谈主可在法律
法例允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合才能
后酌情休养以上基金收益分拨原则,但应于变更实施日前在轨则媒介公告。
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可分拨收益不同,基金治理东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。
五、收益分拨决策的笃定、公告与实施
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内
在轨则媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别基金份额。红利再投
资的贪图方法,依照《业务王法》引申。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的规
定。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
管帐年度按如下原则:如若《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个管帐
年度流露;
管帐核算,按照关系轨则编制基金管帐报表;
并以基金治理东谈主、基金托管东谈主约定的方式证据。
二、基金的年度审计
共和国证券法》轨则的管帐师事务所相等注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十八部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、
《流动性风险治理轨则》、《基金合同》相等他关系轨则。
二、信息流露义务东谈主
本基金信息流露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照法律
法例和中国证监会的轨则流露基金信息,并保证所流露信息的着实性、准确性、
完竣性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时期内,将应予流露的基金信
息通过妥贴中国证监会轨则条件的世界性报刊(以下简称“轨则报刊”)及《信息
流露办法》轨则的互联网网站(以下简称“轨则网站”)等媒介流露,并保证基金
投资者草率按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开流露的信息资
料。轨则网站包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子流露
网站。轨则网站应当无偿向投资者提供基金信息流露处事。
三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息,不得有下列行动:
四、本基金公开流露的信息应弃取华文文本。如同期弃取外文文本的,基金
信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以华文
文本为准。
本基金公开流露的信息弃取阿拉伯数字;除尽头说明外,货币单元为东谈主民币
元。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系,明确基
金份额持有东谈主大会召开的王法及具体才能,说明基金家具的脾气等触及基金投资
者重要利益的事项的法律文献。
基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息流露及
基金份额持有东谈主处事等内容。《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息发生
重要变更的,基金治理东谈主应当在三个责任日内,更新基金招募说明书并登载在规
定网站上;招募说明书其他信息发生变更的,基金治理东谈主至少每年更新一次。基
金绝走运作的,基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》收效后,基金家具贵寓概要的信息发生重要变
更的,基金治理东谈主应当在三个责任日内,更新基金家具贵寓概要,并登载在轨则
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金家具贵寓概要其他信息发生变更的,
基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝走运作的,基金治理东谈主不再更新基金家具
贵寓概要。
基金召募央求经中国证监会注册后,基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日
前,将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登
载在轨则报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、
基金合同和基金托管公约登载在轨则网站上,并将基金家具贵寓概要登载在基金
销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载
在轨则网站上。
(二)基金份额发售公告
基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在基
金份额发售的 3 日前登载于轨则报刊和轨则网站上。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(三)《基金合同》收效公告
基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金
合同》收效公告。
《基金合同》收效公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金
份额、承诺持有的期限等情况。
(四)基金净值信息
《基金合同》收效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金治理东谈主应
当至少每周在轨则网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金治理东谈主应当在每个绽放日的次
日,通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点,流露绽放日的种种基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在轨则网站流露半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的贪图方式及关系申购、赎回费率,并保证投资者草率在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
(六)基金依期论说,包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说
基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度论说,并将
年度论说登载在轨则网站上,将年度论说指示性公告登载在轨则媒介上。基金年
度论说的财务管帐论说应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事
务所审计。
基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期论说,并
将中期论说登载在轨则网站上,将中期论说指示性公告登载在轨则报刊上。
基金治理东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个责任日内,编制完成基金季度
论说,并将季度论说登载在轨则网站上,并将季度论说指示性公告登载在轨则报
刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的,基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中
期论说或者年度论说。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情
形,为保险其他投资者的权益,基金治理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决
策的其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说
期内持有份额变化情况及本基金的私有风险,中国证监会认定的特别情形除外。
基金治理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中流露基金组合股产情况相等
流动性风险分析等。
(七)算帐论说
基金合同圮绝的,基金治理东谈主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作
出算帐论说。算帐论说应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事
务所审计,并由讼师事务所出具法律意见书。算帐组应当将算帐论说登载在轨则
网站上,并将算帐论说指示性公告登载在轨则报刊上。
(八)临时论说
本基金发生重要事件,关系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话,
并登载在轨则报刊和轨则网站上。
前款所称重要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生重要影响的下列事件:
务所;
事项,基金托管东谈主寄托基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
东谈主变更;
负责东谈主发生变动;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之
三十;
重要行政处罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务联系行动受到重要行政处罚、刑事处罚;
试验抑止东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重要关联交游事项,中国证监会另有轨则的情形除外;
方式和费率发生变更;
《基金合同》收效满 3 年后,本基金链接 30、40、45 个责任日出现基金
份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的;
格产生重要影响的其他事项或法律法例、中国证监会轨则和基金合同约定的其他
事项。
(九)显现公告
在《基金合同》存续期限内,任何人人媒介中出现的或者在商场荣华传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的,以及可能毁伤基金
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
份额持有东谈主权益的,联系信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄
清。
(十)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并在 2 日内
在轨则媒介上给予公告。
(十一)投资财富赞助证券联系公告
本基金投资财富赞助证券的,基金治理东谈主应在基金年度论说及中期论说中披
露其持有的财富赞助证券总额、财富赞助证券市值占基金净财富的比例和论说期
内悉数的财富赞助证券明细。基金治理东谈主应在基金季度论说中流露其持有的财富
赞助证券总额、财富赞助证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金
净财富比例大小排序的前 10 名财富赞助证券明细。
(十二)参与股指期货交游联系公告
本基金参与股指期货交游的,在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说
和招募说明书(更新)等文献中流露股指期货交游情况,包括交游政策、持仓情
况、损益情况、风险规划等,并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以
及是否妥贴既定的交游政策和交游想法等。
(十三)投资港股通标的股票联系公告
基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书(更
新)等文献中流露投资港股通标的股票联系信息。
(十四)实施侧袋机制期间的信息流露
本基金实施侧袋机制的,联系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的轨则进行信息流露,详见招募说明书的轨则。
(十五)关系发起资金认购的基金份额的信息流露
基金治理东谈主应当按照联系法律的轨则和监管机构的要求,在基金年度论说、
中期论说、季度论说等分散流露基金治理东谈主固有资金、基金治理东谈主推动持有基金
的份额、期限及期间的变动情况。
(十六)中国证监会轨则的其他信息。
六、信息流露事务治理
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露治理轨制,指定特意部门及
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
高等治理东谈主员负责治理信息流露事务。
基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息,应当妥贴中国证监会联系基金信息
流露内容与神志准则等法例的轨则。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约
定,对基金治理东谈主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购
赎回价钱、基金依期论说、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金算帐报
告等公开流露的联系基金信息进行复核、审查,并向基金治理东谈主进行书面或电子
证据。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金
信息,并保证联系报送信息的着实、准确、完竣、实时。
基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上流露信息外,还不错根据需要
在其他人人媒介流露信息,可是其他人人媒介不得早于轨则媒介流露信息,而况
在不同媒介上流露归拢信息的内容应当一致。
为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专
业机构,应当制作责任底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10
年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例
轨则将信息置备于各自住所,供公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息流露的情形
当出现下述情况时,基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金联系信
息:
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金治理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告,并依据法律法例轨则报中国证监会备案。
自决议收效后两日内在轨则媒介公告。
二、《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的,经履行联系才能后,《基金合同》应当圮绝:
基金托管东谈主链接的;
三、基金财产的算帐
成立算帐小组,基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》圮绝情形出当前,由基金财产算帐小组联合给与基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(4)制作算帐论说;
(5)遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐
论说出具法律意见书;
(6)将算帐论说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的,算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费
用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策,将基金财产算帐后的一皆剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东谈主办有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的关系重要事项须实时公告;基金财产算帐论说经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐
论说登载在轨则网站上,并将算帐论说指示性公告登载在轨则报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最
低期限。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第二十部分 负约连累
一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中,违抗《基金法》等
法律法例的轨则或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有东谈主酿成损
害的,应当分散对各自的行动照章承担补偿连累;因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东谈主酿成毁伤的,应当承担连带补偿连累,对损失的补偿,仅限于获胜
损失。但如发生下列情况的,相应确当事东谈主免责:
定行为或不行为而酿成的损失等;
酿成的损失等。
二、在发生一方或多方负约的情况下,在最大限定地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下,《基金合同》草率赓续履行的应当赓续履行。非负约方当事东谈主在任
责范围内有义务实时采选必要的步履,小心损失的扩大。莫得采选适合步履致使
损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因小心损失扩大而支
出的合理用度由负约方承担。
三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可抑止的身分导致业务出现差错,基金
治理东谈主和基金托管东谈主诚然一经采选必要、适合、合理的步履进行查抄,可是未能
发现诞妄的,由此酿成基金财产或投资东谈主损失,基金治理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿连累。可是基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的步履消弱或摒除由此造
成的影响。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议,如经友好协商未能治理的,任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会,仲裁地点为上海市,按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲
裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的,并对仲裁各方当事东谈主均有不发奋。除非仲
裁裁决另有轨则,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责,赓续诚笃、勤
勉、尽责地履行基金合同轨则的义务,珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不含港澳台立法)统辖并
从其解释。
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续,并经中国证监会书面证据后收效。
《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不发奋。
《基金合同》原来一式三份,除上报关系监管机构一式一份外,基金治理
东谈主、基金托管东谈主各持有一份,每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法例协
商治理。
第二十四部分 基金合同内容撮要
一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
(一)基金份额持有东谈主的职权与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金基金份额持有东谈主和
《基金合同》确当事东谈主,直至其不再持有本基金基金份额。基金份额持有东谈主行为
《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外,本基金同类别的每份基金份额
具有同等的正当权益。
包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨算帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者央求赎回其持有的基金份额;
(4)按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会
审议事项诈欺表决权;
(6)查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓;
(7)监督基金治理东谈主的投资运作;
(8)对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金处事机构毁伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于:
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(1)隆重阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献;
(2)了解所投资基金家具,了解自身风险承受才气,自主判断基金的投资
价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)存眷基金信息流露,实时诈欺职权和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金归天或者《基金合同》圮绝的
有限连累;
(6)不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径;
(7)引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利;
(9)发起资金提供方认购的基金份额持有期限不少于 3 年;
(10)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
(二)基金治理东谈主的职权与义务
但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》孤立运用
并治理基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例轨则或中国证监会批
准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照轨则召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及关系法律轨则监督基金托管东谈主,如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度关系法律轨则,应呈文中国证监会和其他监管部门,
并采选必要步履保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)弃取、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系行动进行监督和处
理;
(9)担任或寄托其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》轨则的用度;
(10)依据《基金合同》及关系法律轨则决定基金收益的分拨决策;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回或退换申
请;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺推动职权,为基金的利
益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金治理东谈主的气象,代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼职权或者
实施其他法律行动;
(15)弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供处事的外部机构;
(16)在妥贴关系法律、法例的前提下,制订和休养关系基金认购、申购、
赎回、退换和非交游过户等业务王法;
(17)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎勤奋的原则治理和运
用基金财产;
(4)配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的策动方式治理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制,
保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤立,对所治理的不同基金分散
治理,分散记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》相等他关系轨则外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)采选适合合理的步履使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的轨则,按关系轨则贪图并公告基金净值信息,
笃定种种基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说;
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(10)编制季度论说、中期论说和年度论说;
(11) 严格按照《基金法》、《信息流露办法》、《基金合同》相等他关系规
定,履行信息流露及论说义务;
(12)保守基金生意机要,不表示基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《信息流露办法》
、《基金合同》相等他关系轨则另有轨则外,在基金信息公开披
露前应予守秘,不向他东谈主表示,但因监管机构、司法机关等有权机关的要求,或
因审计、法律等外部专科照看人提供处事需要提供的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策,实时向基金份额持有
东谈主分拨基金收益;
(14)按轨则受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》相等他关系轨则召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按轨则保存基金财产治理业务行径的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓不少于法律法例轨则的最低期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时期发出,而况
保证投资者草率按照《基金合同》轨则的时期和方式,随时查阅到与基金关系的
公开贵寓,并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件;
(18)组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的赞助、清理、估价、
变现和分拨;
(19)靠近斥逐、照章被消失或者被照章宣告收歇时,实时论说中国证监会
并文告基金托管东谈主;
(20)因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时,应当承担补偿连累,其补偿连累不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务,基
金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机,基金治理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
(22)当基金治理东谈主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理关系基
金事务的行动承担连累;
(23)以基金治理东谈主气象,代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼职权或实施其
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
他法律行动;
(24)基金在召募期满未能达到基金的备案条件,《基金合同》弗成收效,
基金治理东谈主承担一皆召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息(税
后)在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主;
(25)引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金托管东谈主的职权与义务
但不限于:
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的轨则安全
赞助基金财产;
(2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批
准的其他用度;
(3)监督基金治理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金治理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重要损失的
情形,应呈文中国证监会,并采选必要步履保护基金投资者的利益;
(4)根据联系商场王法,为基金开设资金/证券账户等投资所需账户、为基
金办理证券/期货交游资金算帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金治理东谈主更换时,提名新的基金治理东谈主;
(7)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于:
(1)以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全赞助基金财产;
(2)树立特意的基金托管部门,具有妥贴要求的营业场面,配备填塞的、
及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托职业宜;
(3)建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产彼此孤立;对所托管的不同的基金分散建立账户,孤立核算,分账治理,
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册纪录等方面彼此孤立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》相等他关系轨则外,不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益,不得寄托第三东谈主托管基金财产;
(5)赞助由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的重要合同及关系凭证;
(6)按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金治理东谈主的投资指示,实时办理算帐、交割事宜;
(7)保守基金生意机要,除《基金法》、《基金合同》相等他关系轨则另有
轨则外,在基金信息公开流露前给予守秘,不得向他东谈主表示;
(8)复核、审查基金治理东谈主贪图的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径关系的信息流露事项;
(10)对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见,说
明基金治理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行;如若
基金治理东谈主有未引申《基金合同》轨则的行动,还应当说明基金托管东谈主是否采选
了适合的步履;
(11)保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他联系贵寓的保存期
限不少于法律法例轨则的最低期限;
(12)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(13)按轨则制作联系账册并与基金治理东谈主查对;
(14)依据基金治理东谈主的指示或关系轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、
《基金合同》相等他关系轨则,召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金治理东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产算帐小组,参与基金财产的赞助、清理、估价、变现和
分拨;
(18)靠近斥逐、照章被消失或者被照章宣告收歇时,实时论说中国证监会
和银行业监督治理机构,并文告基金治理东谈主;
(19)因违抗《基金合同》导致基金财产损失机,高兴担补偿连累,其补偿
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
连累不因其退任而免除;
(20)按轨则监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义
务,基金治理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主
利益向基金治理东谈主追偿;
(21)引申收效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的才能和王法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另
有约定外,基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
(一)召开事由
律法例和中国证监会另有轨则和《基金合同》另有约定的除外:
(1)圮绝《基金合同》;
(2)更换基金治理东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)退换基金运作方式;
(5)休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或调高销售处事费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资想法、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东谈主大会才能;
(10)基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有东谈主(以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额贪图,下同)就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会;
(12)对基金合同当事东谈主职权和义务产生重要影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
无本色性不利影响的前提下,以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改,不需召开基金份额持有东谈主大会:
(1)法律法例要求加多的基金用度的收取;
(2)休养本基金的申购费率或销售处事费率、变更收费方式等或休养基金
份额类别的建立、住手现存基金份额类别的销售或对基金份额分类办法及王法进
行休养;
(3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生重要变化;
(5)休养关系基金认购、申购、赎回、退换、非交游过户、转托管等业务
的王法;
(6)推出新业务或处事;
(7)按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
(二)会议召集东谈主及召集方式
金治理东谈主召集;
提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面奉告基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理
东谈主,基金治理东谈主应当配合。
求召开基金份额持有东谈主大会,应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告提议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开。并奉告基金治理东谈主,基金治理东谈主应当配合。
开基金份额持有东谈主大会,而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或共计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主有权自行召集,并至少提前
基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得报复、过问。
益登记日。
(三)召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式
告。基金份额持有东谈主大见解知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、地点和会议体式;
(2)会议拟审议的事项、议事才能和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
(4)授权寄托诠释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代
理有用期限等)、投递时期和地点;
(5)会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文告的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关相等联
系方式和筹商东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文告基金治理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
书面文告基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票遵守。
(四)基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
代表出席,现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会,基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决遵守。现场开
会同期妥贴以下条件时,不错进行基金份额持有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释妥贴法律法例、《基金合
同》和会议文告的轨则,而况持有基金份额的凭证与基金治理东谈主办有的登记贵寓
相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满,
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期妥贴以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个责任日内连
续公布联系指示性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,
则为基金治理东谈主)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
金托管东谈主(如若基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金治理东谈主)和公证机关的监督下按
照会议文告轨则的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见;基金托管东谈主或基金
治理东谈主经文告不参加收取书面表决意见的,不影响表决遵守;
(3)本东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的,基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告
的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主获胜出具书面意见或授权他东谈主代表出具
书面意见;
(4)上述第(3)项中获胜出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面意见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托诠释符
正当律法例、《基金合同》和会议文告的轨则,并与基金登记机构纪录相符。
用集聚、电话或其他方式进行表决,或者弃取集聚、电话或其他方式授权他东谈主代
为出席基金份额持有东谈主大会并表决,具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议文告中
列明。
非现场方式相团结的方式召开基金份额持有东谈主大会,会议才能比照现场开会和通
讯方式开会的才能进行。
(五)议事内容与才能
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项,如《基金合同》的重要修
改、决定圮绝《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份
额持有东谈主大会磋议的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后,对原有提案的修改应
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,率先由大会主办东谈主按照下列第(七)条轨则才能笃定
和公布监票东谈主,然后由大会主办东谈主宣读提案,经磋议后进行表决,并形成大会决
议。大会主办东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表,在基金治理东谈主授权代表未能
主办大会的情况下,由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办;如若基金治理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会,则由出席大会的基金份额持有
东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基金份额持有东谈主作
为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办
基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
(或单元称号)、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名(或单元称号)和筹商方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,率先由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文告的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决,在公证
机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所轨则的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外,退换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、
本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。
采选通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相背把柄诠释,不然提交
妥贴会议文告中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,气象
妥贴会议文告轨则的书面表决意见视为有用表决,表决意见费解不清或彼此矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述王法的前提下,具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大见解知为
准。
(七)计票
(1)如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主办
东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主;如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集,可是基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议运行
后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票
东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的遵守。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主当
场公布计票结果。
(3)如若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑,不错在晓示表决结果后要求立即对所投票数进行再行盘点。监票东谈主应当进行
再行盘点,再行盘点以一次为限。再行盘点后,大会主办东谈主应当赶紧公布再行清
点结果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证,基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的,不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
托管东谈主授权代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金治理东谈主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)收效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如若弃取
通信方式进行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当引申收效的基金份额持有东谈主
大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理
东谈主、基金托管东谈主均有不发奋。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主分散持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例,但若联系
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例:
基金份额 10%以上(含 10%);
记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分
之一);
于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东谈主参与或授
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;
会,则由出席大会的联系基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上(含
之一以上(含二分之一)通过;
分之二以上(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的,应分散由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决,归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份
额无表决权。侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东谈主大会的联系轨则以本节特
殊约定内容为准,本节莫得轨则的适用上文联系轨则。
(十)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事才能、表
决条件等轨则,但凡获胜援用法律法例的部分,如将来法律法例修改导致联系内
容被取消或变更的,基金治理东谈主提前公告后,可获胜对本部安分容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分拨原则、引申方式
(一)基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额,基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完毕收益的孰低数。
(三)基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有
东谈主可对 A 类、C 类基金份额分散弃取不同的分成方式;若投资者不弃取,本基
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
金默许的收益分拨方式是现款分成;
日的任一类基金份额净值减去该类别每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于
面值;
售处事费,各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同,本基金归拢类别的
每一基金份额享有同平分拨权;
在对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的情况下,基金治理东谈主可在法律法
规允许的前提下经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适合才能后
酌情休养以上基金收益分拨原则,但应于变更实施日前在轨则媒介公告。
(四)收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份额
类别对应的可分拨收益不同,基金治理东谈主可相应制定不同的收益分拨决策。
(五)收益分拨决策的笃定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金治理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,在 2 日内
在轨则媒介公告。
(六)基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为对应类别基金份额。红利再投
资的贪图方法,依照《业务王法》引申。
(七)实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的规
定。
四、与基金财产治理、运作关系用度的索求、支付方式与比例
(一)基金用度的种类
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
保全费等;
用度。
(二)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式
本基金的治理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。治理费的贪图
方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金治理费
E 为前一日的基金财富净值
基金治理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金治理费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日
内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力
致使无法按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时
支付的,支付日历顺延至最近可支付日。
本基金 A 类基金份额不收取销售处事费,C 类基金份额的销售处事费年费
率为 0.10%,按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.10%年费率计提。销售
处事费主要用于本基金不绝销售以及基金份额持有东谈主处事等各项用度。
销售处事费的贪图方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售处事费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
销售处事费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金治理东谈主向基
金托管东谈主发送销售处事费划款指示,基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个责任日
内从基金财产中一次性划出,由基金登记机构代收,登记机构收到款项后按影相
关合同轨则支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法
按时支付的,支付日历顺延至最近可支付日。
上述“(一)基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据关系法例及相应协
议轨则,按用度试验支拨金额列入或摊入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中
支付。
(三)不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
目。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(四)实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户财富变现后方可列支,关系用度可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的轨则。
(五)基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金治理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度关系税收征收的轨则代扣代缴。
五、基金财产的投资地方和投资限制
(一)投资范围
本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的
股票(包括主板、创业板、科创板相等他经中国证监会核准或注册上市的股票、
存托凭证)、港股通标的股票、债券(包括国内照章刊行和上市交游的国债、央
行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府赞助机构债券、政府赞助债券、地方政府债券、可退换债券、
可交换债券、可分离交游可转债相等他经中国证监会允许投资的债券)、财富支
持证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须妥贴中国证监会联系轨则)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金治理东谈主在履行适合
才能后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金财富的比例为 60%-95%,
其中投资于港股通标的股票的比例不特出股票财富的 50%;投资于本基金界定的
科技主题范围内联系的股票比例不低于非现款基金财富的 80%。每个交游日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,本基金应当保持不低于基金财富净
值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法例或监管机构对投资比例要求发生变更,基金治理东谈主在履行适合程
序后,不错相应休养本基金的投资比例轨则。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
(二)投资限制
基金的投资组合应解任以下限制:
(1)本基金股票投资占基金财富的比例为 60%-95%,其中投资于港股通标
的股票的比例不特出股票财富的 50%;投资于本基金界定的科技主题范围内联系
的股票比例不低于非现款基金财富的 80%;
(2)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后,
应当保持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券,其
中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券(归拢家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股共计贪图),其市值不特出基金财富净值的 10%;
(4)本基金治理东谈主治理的一皆基金持有一家公司刊行的证券(归拢家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股共计贪图),不特出该证券的 10%;
(5)本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种财富赞助证券的比例,不得特出
基金财富净值的 10%;
(6)本基金持有的一皆财富赞助证券,其市值不得特出基金财富净值的
(7)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)财富赞助证券的比例,不得特出
该财富赞助证券规模的 10%;
(8)本基金治理东谈主治理的一皆基金投资于归拢原始权益东谈主的种种财富赞助
证券,不得特出其种种财富赞助证券共计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富赞助证券。
基金持有财富赞助证券期间,如若其信用等级着落、不再妥贴投资尺度,应在评
级论说发布之日起 3 个月内给予一皆卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不特出本基金的总
财富,本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年,债
券回购到期后不得延期;
(12)本基金治理东谈主治理的一皆绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
期的依期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得特出该上市公司
可运动股票的 15%;本基金治理东谈主治理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的
可运动股票,不得特出该上市公司可运动股票的 30%;
(13)本基金参与股指期货交游的,应解任下列投资比例限制:
金财富净值的 10%;
之和,不得特出基金财富净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、财富赞助证券、买入返售金融财富(不含质押式回
购)等;
持有的股票总市值的 20%;
不得特出上一交游日基金财富净值的 20%;
贪图)应当妥贴本基金合同对于股票投资比例的关系轨则;
(14)本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得特出该基金财富净
值的 15%;因证券/期货商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管
理东谈主之外的身分致使基金不妥贴该比例限制的,基金治理东谈主不得主动新增流动性
受限财富的投资;
(15)本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
(16)本基金财富总值不特出基金财富净值的 140%;
(17)法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(9)、(14)、(15)情形之外,因证券/期货商场波动、证券发
行东谈主合并、基金规模变动等基金治理东谈主之外的身分致使基金投资比例不妥贴上述
轨则投资比例的,基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行休养,但中国证监会规
定的特别情形除外。法律法例另有轨则的,从其轨则。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日
起运行。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金治理东谈主在
履行适合才能后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准。
为珍摄基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违抗轨则向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽连累的投资;
(4)买卖其他基金份额,可是中国证监会另有轨则的除外;
(5)向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、驾驭证券交游价钱相等他不耿介的证券交游行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他行径。
基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主相等控股推动、试验
抑止东谈主或者与其有重要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重要关联交游的,应当妥贴基金的投资想法和投资策略,解任基金份
额持有东谈主利益优先原则,小心利益打破,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照商场平允合理价钱引申。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意,并按法律
法例给予流露。重要关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议,并经过三分之二以
上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述不容性或限制性轨则,如适用于
本基金,则本基金投资不再受联系限制或按照变更后的轨则引申。
(三)侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大限定保护基金
份额持有东谈主利益的原则,基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并询查管帐师事
务所意见后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施才能、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有重要影响的事项详见招募说明书的轨则。
六、基金财富净值的贪图方法和公告方式
(一)基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应
收的申购基金款以相等他投资所形成的价值总和。
(二)基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
(三)公告方式
《基金合同》收效后,在运行办理基金份额申购或者赎回前,基金治理东谈主应
当至少每周在轨则网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后,基金治理东谈主应当在每个绽放日的次
日,通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点,流露绽放日的种种基金份
额净值和基金份额累计净值。
基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日,在轨则网站流露半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。
(四)实施侧袋机制期间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停流露侧袋账户份额净值。
七、基金合同根除和圮绝的事由、才能
(一)《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金治理东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告,并依据法律法例轨则报中国证监会备案。
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
自决议收效后两日内在轨则媒介公告。
(二)《基金合同》的圮绝事由
有下列情形之一的,经履行联系才能后,《基金合同》应当圮绝:
基金托管东谈主链接的;
(三)基金财产的算帐
成立算帐小组,基金治理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、具有从事证券联系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主
员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》圮绝情形出当前,由基金财产算帐小组联合给与基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作算帐论说;
(5)遴聘管帐师事务所对算帐论说进行外部审计,遴聘讼师事务所对算帐
论说出具法律意见书;
(6)将算帐论说报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的,算帐期限相应顺延。
(四)算帐用度
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理费
用,算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策,将基金财产算帐后的一皆剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后,按基金份额持有东谈主办有的基金
份额比例进行分拨。
(六)基金财产算帐的公告
算帐过程中的关系重要事项须实时公告;基金财产算帐论说经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备
案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐
论说登载在轨则网站上,并将算帐论说指示性公告登载在轨则报刊上。
(七)基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法例轨则的最
低期限。
八、争议治理方式
各方当事东谈主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争
议,如经友好协商未能治理的,任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲
裁委员会,仲裁地点为上海市,按照上海海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲
裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的,并对仲裁各方当事东谈主均有不发奋。除非仲
裁裁决另有轨则,仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间,基金治理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责,赓续诚笃、勤
勉、尽责地履行基金合同轨则的义务,珍摄基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不含港澳台立法)统辖并
从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金 基金合同
的办公场面和营业场面查阅。
本页无正文,为《圆信永丰科技驱动羼杂型发起式证券投资基金基金合同》
的署名盖印页。
基金治理东谈主:圆信永丰基金治理有限公司(公章或合同专用章)
法定代表东谈主或授权代表:
基金托管东谈主:兴业银行股份有限公司(公章或合同专用章)
法定代表东谈主或授权代表:
签订地点:中国上海
签 订 日: 年 月 日